交易所再查異常交易賬戶 兩大規(guī)則成“尚方寶劍”

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張昊    

◎每經(jīng)記者 張昊

近段時(shí)間，A股人氣低迷，但監(jiān)管層對(duì)擾亂資本市場行為進(jìn)行打擊的力度并未放松。

截至8月1日，滬深交易所對(duì)嚴(yán)重影響市場交易秩序的34個(gè)賬戶采取了限制交易措施。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，昨日（8月3日）上證所再次通過官方微博發(fā)文，稱當(dāng)日對(duì)嚴(yán)重異常交易行為的多個(gè)賬戶分別采取了盤中暫停交易或口頭警示的監(jiān)管措施。

交易所再次出擊異常賬戶

近期A股市場走勢疲軟，且成交大幅縮量，人氣低迷不言而喻。在這樣的背景下，管理層對(duì)股市的監(jiān)管并未放松。

在7月31日～8月1日滬深交易所宣布嚴(yán)查34個(gè)異常交易賬戶后，昨日上證所再次表示，對(duì)多個(gè)異常交易賬戶采取監(jiān)管措施。

昨日16時(shí)08分，上證所官方微博表示，8月3日，上證所對(duì)4個(gè)存在嚴(yán)重異常交易行為的證券賬戶采取了盤中暫停證券賬戶交易的監(jiān)管措施；對(duì)5個(gè)存在異常交易行為的證券賬戶，作出了口頭警示。

上證所表示，在日常監(jiān)控中注意到相關(guān)當(dāng)事人通過盤中拉抬、打壓等手段，嚴(yán)重影響證券交易價(jià)格，違反了《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》第八條規(guī)定。為維護(hù)證券市場交易秩序，保護(hù)投資者盒合法權(quán)益，上證所立即對(duì)相關(guān)賬戶采取了盤中暫停證券賬戶交易的監(jiān)管措施。

另一方面，上證所還對(duì)3個(gè)頻繁申報(bào)撤單且金額較大的證券賬戶，以及2個(gè)大額申報(bào)賣出且影響證券交易價(jià)格或交易量的證券賬戶，進(jìn)行口頭警示。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上證所還表示，將繼續(xù)保持對(duì)日內(nèi)短線操縱、跨期連續(xù)操縱等各類市場操縱違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，立即采取限制賬戶交易、盤中暫停證券賬戶交易等監(jiān)管措施。

有分析人士認(rèn)為，在當(dāng)前投資者信心不足的市場中，頻繁的大額申報(bào)勢必對(duì)其他投資者內(nèi)心造成進(jìn)一步恐慌，頻繁的撤單且金額較大，對(duì)其他投資者的正常判斷決策造成嚴(yán)重的影響。而盤中的拉抬，打壓股價(jià)，也會(huì)進(jìn)一步放大負(fù)面情緒，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場的運(yùn)行。

38個(gè)賬戶已被限制交易

截至8月3日，滬深交易所已對(duì)38個(gè)賬戶采取了限制交易的措施。其中，上證所在對(duì)14個(gè)賬戶限制證券交易的決定中表示，相關(guān)賬戶均被交易所查明在近期的交易中存在異常交易行為，嚴(yán)重影響了正常的證券市場秩序。

上證所稱，從具體違規(guī)細(xì)節(jié)來看，上述被限制交易的賬戶主要構(gòu)成了《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）第6.1條和《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》（以下簡稱《監(jiān)控細(xì)則》）第八條所述的異常交易行為。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定，上證所將對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。這些異常交易行為包括：大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格的行為；頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格；一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易等?！侗O(jiān)控細(xì)則》第八條規(guī)定：證券交易出現(xiàn)以下異常交易行為之一的，上證所可以對(duì)相關(guān)賬戶持有人發(fā)出書面警示，或者直接采取暫停證券賬戶當(dāng)日交易、限制證券賬戶交易等措施。

這些異常交易行為，包括通過虛假申報(bào)、大額申報(bào)、密集申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易、日內(nèi)或隔日反向交易等手段，影響證券交易價(jià)格或交易量，以及通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量申報(bào)下單，影響市場正常交易秩序或者交易系統(tǒng)安全等行為。