兩融業(yè)務管理新規(guī)年底出臺

證券時報 記者 楊慶婉

就在幾乎全民加杠桿入市的當頭，兩融業(yè)務管理辦法及相關業(yè)務規(guī)則修訂版即將出臺。近日，一家大型券商融資融券部負責人告訴證券時報記者，兩融業(yè)務新規(guī)有望在年底之前推出，屆時合約期限將由不超過6個月延長至不超過12個月或18個月，開戶門檻也將降低。

據了解，近期市場交易火爆，投資者開設兩融賬戶熱情高漲，目前已有多家券商違規(guī)為未達到條件的客戶開設兩融賬戶而被監(jiān)管部門談話。

兩融火爆再現(xiàn)違規(guī)

日前，上海某券商融資融券部總經理陳正（化名）接到公司一位營業(yè)部總經理的電話。后者表示，有客戶強烈要求開設兩融賬戶的請求，不過，該客戶開展證券交易的時間不滿6個月，若按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，此人并不滿足開戶條件。

陳正明確拒絕了開戶請求。他表示，兩融業(yè)務新規(guī)有望在年底之前出臺，這個時候違規(guī)無異于自找麻煩。

但并非所有券商都如他這般謹慎，證券時報記者獲悉，目前已有3家券商違規(guī)給未達條件的客戶開設兩融賬戶而被監(jiān)管部門談話。

實際上，券商在兩融業(yè)務上違規(guī)并非首次。去年底，監(jiān)管部門已經意識到兩融規(guī)模增長過快，券商存在一些不規(guī)范的操作，因而進行了一場現(xiàn)場檢查，今年初多家券商因違規(guī)而被監(jiān)管部門處罰。

其中暴露的問題包括，客戶提取保證金可用余額的維持擔保比例過低的問題，部分信用賬戶6個月到期后繼續(xù)展期、低于擔保比例且未追加擔保物的個股未及時平倉、6個月開戶經驗縮短等。