姜洋：加快推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展

9月17日，“2014年期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京舉行。中國證監(jiān)會副主席姜洋表示，要從五個方面加快推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。

他說，一是堅持服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，緊緊圍繞實體經(jīng)濟需求推進產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，不能脫離實體經(jīng)濟需要和規(guī)避監(jiān)管搞創(chuàng)新；二是努力增強競爭力，進一步明確期貨經(jīng)營機構(gòu)作為期貨及衍生品服務(wù)提供商的基本定位，重點提升風(fēng)險控制能力、期現(xiàn)結(jié)合服務(wù)能力、產(chǎn)品設(shè)計與定價能力、交易能力和跨境服務(wù)能力；三是切實保護投資者合法權(quán)益，完善投資者適當(dāng)性制度，加強期貨經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險揭示和信息披露，推進行業(yè)誠信文化建設(shè)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為；四是強化合規(guī)與風(fēng)險防范，期貨經(jīng)營機構(gòu)的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新要與自身的風(fēng)險管理能力相匹配，創(chuàng)新發(fā)展權(quán)利要與風(fēng)險防范責(zé)任相掛鉤；五是完善創(chuàng)新制度保障，推進《期貨法》立法，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，完善配套制度，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。

姜洋指出，過去十年間，我國期貨市場取得了跨越式發(fā)展：市場規(guī)?？焖僭鲩L；法規(guī)制度和監(jiān)管框架基本形成；運行質(zhì)量不斷提升；市場功能逐步發(fā)揮。當(dāng)前,我國正處于全面深化改革的關(guān)鍵時期，促進實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、金融市場改革以及我國對外開放步伐的加快，都對積極發(fā)展期貨及衍生品市場發(fā)展提出了迫切需求。今年5月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，證監(jiān)會日前發(fā)布《關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，為期貨市場以及期貨經(jīng)營機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了新機遇，提出了新要求。

姜洋表示，期貨經(jīng)營機構(gòu)是推進期貨市場功能發(fā)揮和服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的重要一環(huán)。過去十年來，我國期貨經(jīng)營機構(gòu)在推進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展方面取得了突破性進展。下一步，要著重解決“大市場”與“小行業(yè)”的矛盾。一方面，要加快形成開放、包容、多元的行業(yè)格局，建立健全包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、中間介紹、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等在內(nèi)的多元業(yè)態(tài)。另一方面，要加大期貨經(jīng)營機構(gòu)做優(yōu)做強的支持力度，引導(dǎo)中小期貨經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭和專業(yè)化發(fā)展，鼓勵有條件的期貨公司開展集團化經(jīng)營，努力打造一批具有國際競爭力、以風(fēng)險管理和資產(chǎn)定價為核心業(yè)務(wù)的衍生品服務(wù)集團。

中國證監(jiān)會主席助理張育軍在總結(jié)講話中表示，大力推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，是當(dāng)前和今后一個時期監(jiān)管部門、自律組織和全行業(yè)共同面臨的重要任務(wù)。要切實抓好期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的重點工作，扎實推進風(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)試點，加快發(fā)展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展場外衍生品業(yè)務(wù)，探索培育發(fā)展專業(yè)交易商。

他強調(diào)，期貨經(jīng)營機構(gòu)要始終將合規(guī)風(fēng)控貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程，把投資者合法權(quán)益保護放在首位，堅持誠信守法，恪守職業(yè)底線。要加大人才培養(yǎng)力度，建立人才培養(yǎng)長期規(guī)劃、人才激勵約束長效機制、人才認(rèn)證與評價體系，健全人才退出機制，為創(chuàng)新發(fā)展提供人力資源支持。

全國人大財政經(jīng)濟委員會副主任委員、《期貨法》起草小組組長尹中卿指出，期貨經(jīng)營機構(gòu)的轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和發(fā)展離不開市場的需求，離不開政策的激勵，應(yīng)該加快政策創(chuàng)新和立法規(guī)范，促進期貨公司向資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型、向風(fēng)險管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型、向金融衍生品服務(wù)商轉(zhuǎn)型、向互聯(lián)網(wǎng)金融提供商轉(zhuǎn)型、向國際化期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)型。

他表示，在起草《期貨法》的過程中，著重從以下幾個方面來研究和解決造成期貨經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營困境的政策、法律制度與障礙：一是著重增加期貨經(jīng)營機構(gòu)主體，來推動期貨行業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新；二是擴大期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，推動經(jīng)營方式轉(zhuǎn)型；三是嚴(yán)格期貨公司進入和退出程序，推動市場主體規(guī)范；四是完善期貨公司的行為規(guī)范，推動防范風(fēng)險創(chuàng)新；五是健全監(jiān)管制度的安排，推動監(jiān)管模式創(chuàng)新。

中國社會科學(xué)院副院長李揚圍繞互聯(lián)網(wǎng)金融，對美國與中國金融市場創(chuàng)新的最新情況進行了對比和介紹。他說，為應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)金融挑戰(zhàn)，應(yīng)進一步推動利率市場化；應(yīng)在混業(yè)經(jīng)營的框架下發(fā)展直接融資；應(yīng)推動支付清算機制市場化；應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)金融進行更好的監(jiān)管。

此次研討會由中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心共同主辦。來自立法機關(guān)、監(jiān)管部門、學(xué)術(shù)機構(gòu)、自律組織、現(xiàn)貨企業(yè)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外對沖基金以及媒體的代表參加了本次大會。