寶盈元老加盟北信瑞豐 “90后”基金公司艱難起步

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陸慧婧 發(fā)自上海    

每經(jīng)記者 陸慧婧 發(fā)自上海

近期，3月份成立的北信瑞豐基金一則基金招募說(shuō)明書(shū)再次曝光了基金行業(yè)高層的人事變動(dòng)：剛從寶盈基金離職的總經(jīng)理助理兼投資部總監(jiān)高峰加盟北信瑞豐，擔(dān)任副總經(jīng)理；原中歐基金分管市場(chǎng)部副總朱彥亦加入北信瑞豐，擔(dān)任總經(jīng)理一職。

北信瑞豐穩(wěn)定收益?zhèn)鸱蓊~發(fā)售公告中，代銷銀行只有托管行華夏銀行一家，亦讓新基金公司營(yíng)銷渠道薄弱的現(xiàn)狀凸顯。目前公募基金渠道受限，基金子公司業(yè)務(wù)又遭遇審批資格暫緩，新基金公司恐怕又將重新面臨三年盈虧平衡線的“難題”。

高峰加盟北信瑞豐/

7月24日披露的北信瑞豐穩(wěn)定收益?zhèn)鹫心颊f(shuō)明書(shū)顯示，高峰最新的職位是北信瑞豐基金公司副總，且未在北信瑞豐投委會(huì)名單中，名單亦未公布新基金公司投資總監(jiān)人選。

作為寶盈基金的元老，高峰曾“二進(jìn)”寶盈基金。2000年8月，高峰就曾加入寶盈基金，參加公司的籌備工作，2001年5月公司正式成立后，歷任研究發(fā)展部高級(jí)策略分析師、副總經(jīng)理。此后，高峰一度調(diào)回寶盈基金股東方之一的中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托，任證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，兼任交易部總經(jīng)理，并擔(dān)任寶盈基金公司董事。

2009年10月，高峰再度以公司總經(jīng)理助理的身份加入寶盈基金，之后不久便出任投資決策委員會(huì)主席職務(wù)及投資部總監(jiān)。去年8月以及今年5月，高峰先后卸任旗下兩只基金的基金經(jīng)理職位，也被看做高峰淡出寶盈基金的前奏。加入北信瑞豐前，高峰的職務(wù)是寶盈基金總經(jīng)理助理兼投資部總監(jiān)。

值得注意的是，高峰在寶盈基金工作期間，曾獨(dú)立掌管寶盈鴻利收益混合、寶盈泛沿海增長(zhǎng)股票兩只基金，不過(guò)業(yè)績(jī)并無(wú)特別突出之處。據(jù)晨星網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，寶盈泛沿海增長(zhǎng)股票在高峰掌管的三年時(shí)間中，最多跑贏同類平均2.42%，最差距離同類平均-1.7%。

資料顯示，北信瑞豐新任總經(jīng)理朱彥曾任中歐基金督察長(zhǎng)、副總經(jīng)理。在加入中歐基金之前，朱彥曾兩度加入北信瑞豐的股東方北京信托，最高職位為北京國(guó)際信托投資公司上海昆明路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。除此之外，朱彥還曾先后加盟海南賽格國(guó)際信托投資公司以及海南華銀國(guó)際信托投資公司。此番，朱彥除了擔(dān)任北信瑞豐總經(jīng)理職務(wù)外，也是投委會(huì)成員。

北京信托再拿基金牌照/

作為第二家“90后”基金公司（第91家及以后成立的基金公司），北信瑞豐基金今年3月17日在北京成立。

資料顯示，北信瑞豐基金由北京國(guó)際信托有限公司與萊州瑞海投資有限公司共同發(fā)起設(shè)立，注冊(cè)資本1.7億元，兩家股東分別持股60%和40%。

今年3月以來(lái)，北京信托旗下上市公司新黃浦股權(quán)之爭(zhēng)，亦讓目前手中北信瑞豐基金這張金融牌照顯得越發(fā)重要。3月5日，中科創(chuàng)第一次舉牌新黃浦，隨后新華聞投資和中科創(chuàng)輪番增持，爭(zhēng)當(dāng)新黃浦大股東。

2012年，北京信托以德瑞股權(quán)投資基金集合資金信托計(jì)劃，出資27.15億元受讓新黃浦股權(quán)。隨后，曾有媒體報(bào)道，信托計(jì)劃的真正幕后是次級(jí)受益人深圳市易建科技，或與房地產(chǎn)企業(yè)沿海集團(tuán)有關(guān)。由于新黃浦旗下持有華聞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司100%股權(quán)、中泰信托29.97%股權(quán)以及江西瑞奇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司43.75%股份，隨著新黃浦股權(quán)爭(zhēng)奪陷入激戰(zhàn)，稍有不慎，都可能讓北京信托間接掌控的這三張金融牌照隨之旁落。

早前，新黃浦曾將大成基金48%轉(zhuǎn)至中國(guó)人保名下，成立北信瑞豐基金則是北京信托第二次持有基金牌照。

北信瑞豐的另一位股東萊州瑞海投資有限公司，其控股股東為聚益科投資有限責(zé)任公司。據(jù)公司資料介紹，聚益科投資成立于2007年，是一家控股型投資集團(tuán)，經(jīng)過(guò)6年的發(fā)展，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)由原來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)投資和礦產(chǎn)投資的二元體系進(jìn)入風(fēng)投、礦業(yè)、財(cái)富管理三元立體式發(fā)展階段。

銀行代銷渠道薄弱？/

北信瑞豐穩(wěn)定收益?zhèn)鸱蓊~發(fā)售公告中，代銷銀行只有托管行華夏銀行一家，亦讓新基金公司營(yíng)銷渠道薄弱的現(xiàn)狀凸顯。

“代銷銀行只有一家，可能有幾種情況：一是新基金發(fā)行太倉(cāng)促，目前只有一家，之后會(huì)陸續(xù)添加；二是基金公司直接舍棄其他代銷行，現(xiàn)在基金行業(yè)的情況是只有代銷行才會(huì)認(rèn)真賣首發(fā)基金；三是產(chǎn)品主要面向互聯(lián)網(wǎng)渠道。”北京某基金公司從事渠道業(yè)務(wù)的人士對(duì) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者分析指出。

無(wú)獨(dú)有偶，7月21日，中信建投基金公司旗下第二只基金、也是其首只貨幣基金——中信建投貨幣基金正式發(fā)行，發(fā)行時(shí)間截至8月1日。就在正式發(fā)行當(dāng)天，中信建投中信建投證券公司暫停銷售業(yè)務(wù)。

公告中稱，暫停受理中信建投貨幣基金的銷售業(yè)務(wù)是基金公司與大股東之間達(dá)成的約定，且是從產(chǎn)品規(guī)劃角度出發(fā)。至于何時(shí)恢復(fù)受理，將另行公告。中信建投證券代銷渠道關(guān)閉之后，目前申購(gòu)中信建投貨幣基金就只剩下托管行華夏銀行和中信建投基金公司兩條渠道。

今年以來(lái)，受行情等多重因素影響，新基金發(fā)行低迷也是不爭(zhēng)的事實(shí)。今年3月份以來(lái)，基金行業(yè)單月新基金平均募集規(guī)模已經(jīng)連續(xù)4個(gè)月跌破10億大關(guān)，今年6月，新基金平均募集規(guī)模更是創(chuàng)下6.07億元新低。

2014年已經(jīng)過(guò)半，尚未發(fā)新產(chǎn)品的基金公司已經(jīng)接近30家，其中不乏民生加銀、農(nóng)銀匯理這類有銀行系背景的中型基金公司。

公募基金市場(chǎng)發(fā)行不力，次新基金公司又面臨基金子公司審批叫停的境遇。4月25日，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍表示，為引導(dǎo)新設(shè)立的基金公司優(yōu)先開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)，促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將暫緩審核其設(shè)立的子公司申請(qǐng)，已經(jīng)設(shè)立子公司但仍未開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推薦推進(jìn)公募基金、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布基金目錄，目前最新一家基金子公司仍停留在今年3月份成立的永贏資產(chǎn)管理有限公司。

去年依靠非公募業(yè)務(wù)發(fā)力，盡管一些小基金公司仍未實(shí)現(xiàn)盈虧平衡，但也出現(xiàn)了興業(yè)基金這類首年成立即盈利的基金公司。隨著基金子公司設(shè)立資格的暫緩，新基金公司或?qū)⒅匦旅媾R三年盈虧平衡線的“難題”。