萬(wàn)家基金及兩代銷機(jī)構(gòu)宣傳違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰

中國(guó)證券報(bào)記者15日獲悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)高度關(guān)注基金銷售行為，不斷強(qiáng)化日常監(jiān)管，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，依法嚴(yán)處各類違法違規(guī)行為，樹(shù)立正確導(dǎo)向，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

近日，媒體報(bào)道了個(gè)別銷售機(jī)構(gòu)在銷售萬(wàn)家基金管理公司某一債券基金時(shí)，在宣傳中使用了約定收益率等用語(yǔ)，涉嫌違反《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定。

記者獲悉，證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度關(guān)注，隨即責(zé)成相關(guān)證監(jiān)局展開(kāi)情況調(diào)查。經(jīng)核實(shí)，國(guó)信證券上海北京東路營(yíng)業(yè)部、招商銀行上海分行的相關(guān)人員在銷售基金產(chǎn)品過(guò)程中，違規(guī)使用了預(yù)期收益率等宣傳用語(yǔ)，同時(shí)萬(wàn)家基金公司宣傳推介材料未按程序報(bào)備。按照《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》等規(guī)定，相關(guān)證監(jiān)局對(duì)以上3家機(jī)構(gòu)和吳陳奎等5名責(zé)任人分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在基金銷售監(jiān)管實(shí)踐中，以保護(hù)投資人合法權(quán)益為核心，堅(jiān)決查處誤導(dǎo)銷售和夸大宣傳等違規(guī)行為。五年來(lái)，共開(kāi)展1454次基金銷售現(xiàn)場(chǎng)檢查，其中既有根據(jù)日常工作安排的例行年度檢查，也有因投訴、媒體報(bào)道等開(kāi)展的專項(xiàng)檢查，檢查方式包括明察暗訪等。2012年，共開(kāi)展了333次基金銷售檢查，并依照法規(guī)對(duì)19家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，歡迎媒體在輿論監(jiān)督、投資者教育等方面發(fā)揮更大作用。