三家外資行遞交基金銷售牌照申請

外資行申請基金銷售牌照終于有新進(jìn)展。證券時報記者從相關(guān)渠道了解到，新修改的《證券投資基金銷售管理辦法》有望近期正式實施，目前渣打銀行、大華銀行、花旗銀行三家外資行已由律師事務(wù)所出具法律意見書，并向證監(jiān)會提交基金銷售牌照申請材料。

一位負(fù)責(zé)籌備基金銷售業(yè)務(wù)的外資行人士表示：“目前材料已經(jīng)上交，正在做一些資料的補(bǔ)充和調(diào)整，但要正式拿到牌照，仍需等相關(guān)修改法案正式生效。”

據(jù)另一位外資行人士表示，半年多以來已與有關(guān)部門進(jìn)行多次溝通，2月份還就申報資料進(jìn)行更新，涉及銀行背景資料、資金規(guī)模大小、后臺系統(tǒng)建設(shè)、合作的基金種類和風(fēng)格等方面，一直在為申請基金銷售牌照基金做準(zhǔn)備工作。

據(jù)了解，機(jī)構(gòu)申請基金銷售資格需首先向證監(jiān)會遞交基金銷售資格申請書面材料，證監(jiān)會首先進(jìn)行材料齊備性審核，接受申請后的審核期為20個工作日。從獨(dú)立第三方基金銷售申請牌照的經(jīng)驗來看，順利的話通過現(xiàn)場檢查后兩個月左右申請機(jī)構(gòu)可以拿到基金銷售牌照。

業(yè)內(nèi)人士分析稱，近日傳出有關(guān)修改法案有望于近期正式推出的消息，部分外資行上報資料是在搶首批基金銷售牌照資格，當(dāng)然這也會承擔(dān)一定風(fēng)險，如果未來一個月內(nèi)相關(guān)修改法案尚未正式施行，申請很有可能被否決，而這意味著一段時間內(nèi)無法重新申請。