中集集團：關于中集B股轉H股投資者關注問題的解答

中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司（以下簡稱“中集集團”、“公司”、“本公司”）（000039，SZ）于2012年8月15日公告了《關于公司境內上市外資股轉換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易的方案》（以下簡稱“中集B轉H方案”），并于2012年11月16日公告了《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司關于境內上市外資股轉換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易境內操作指南》及《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司關于境內上市外資股轉換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易境內操作指南（投資者專用）》（以下簡稱：《操作指南》及《操作指南（投資者專用）》）。投資者可于深圳證券交易所（www.szse.cn）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）查詢上述公告文件。

《操作指南（投資者專用）》紙質版本已置備于中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司、財務顧問國泰君安證券股份有限公司、及存在托管中集B的各證券公司營業(yè)部，供投資者取閱；電子版可在本公司官方網(wǎng)站（www.cimc.com）、國泰君安官方網(wǎng)站（www.gtja.com）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上查詢。

目前中集B股已經(jīng)停牌并進入現(xiàn)金選擇權的行權申報、實施階段。公司于2012年12月1日、12月3日在深圳證券交易所（www.szse.cn）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司關于境內上市外資股轉換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易之B股現(xiàn)金選擇權實施方案公告》。（以下簡稱 《B股現(xiàn)金選擇權實施方案公告》）

鑒于本次中集B轉H方案屬于市場先例，投資者在相關操作中可能存在部分問題，為更好地為投資者提供幫助，除積極完成上述信息披露及提示之外，中集集團特就廣大投資者較為關心的問題集中進行了如下解答：

1、如果中集B股股東想繼續(xù)持有中集B股股票，那需要怎樣操作？需要開立H股賬戶么？

答：投資者若決定繼續(xù)持有中集B股股票，則無需任何操作，也無需開立H股賬戶。在中集B股轉換為H股并在港交所上市后，您即成為中集H股股東。

若投資者的開戶券商進行了系統(tǒng)升級改造，則在中集B股轉換為H股并在港交所上市后，投資者基本沿用原有操作習慣，在原有操作系統(tǒng)上進行交易。賣出所得金額將匯至原有賬戶。

若投資者的開戶券商未進行系統(tǒng)升級改造，在中集B股轉換為H股并在港交所上市后，投資者若要進行交易，則首先需要轉托管至進行了系統(tǒng)升級改造的證券公司。提示投資者務必向自己的開戶券商咨詢，其是否進行了系統(tǒng)升級改造。

具體請參見中集集團于2012年11月16日公告的《操作指南（投資者專用）》、《操作指南（投資者專用）》，其紙質版本將置備于中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司、財務顧問國泰君安證券股份有限公司、及存在托管中集B的各證券公司營業(yè)部，供投資者取閱；電子版可在本公司官方網(wǎng)站（www.cimc.com）、國泰君安官方網(wǎng)站（www.gtja.com）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上查詢。

2、中集B轉H之后，投資者是否能獲取中集轉換后H股的實時行情？

答：若投資者開戶證券公司已完成交易系統(tǒng)的升級改造，投資者可通過開戶證券公司現(xiàn)有的行情顯示渠道與方式，如營業(yè)部現(xiàn)場自助終端、網(wǎng)上交易客戶端等，獲取中集H股實時行情與停復牌相關信息。具體的行情顯示渠道與方式，請投資者咨詢自己的開戶證券公司。

3、投資者如何得知其開戶證券公司是否進行了交易系統(tǒng)的升級改造？

答：為方便投資者的操作，境內大部分證券公司均進行了交易系統(tǒng)的升級改造。具體請聯(lián)系您的開戶證券公司。

4、如果投資者開戶證券公司未進行交易系統(tǒng)的升級改造，且投資者希望繼續(xù)持有中集B股，投資者需要怎樣操作？

答：若投資者開戶的證券公司未進行交易系統(tǒng)的升級改造，則投資者可以將所持有的中集B股（或將來的中集H股）轉托管至進行了交易系統(tǒng)升級改造的證券公司。為了不影響將來的交易，我們建議投資者盡早進行轉托管。

5、投資者將來賣出中集H股股票，資金返回至哪個賬戶？

答：投資者將來賣出中集H股股票，資金將返回至投資者現(xiàn)有的B股資金賬戶。具體請參見中集集團于2012年11月16日發(fā)布的 《操作指南》和 《操作指南 （投資者專用）》，其紙質版本將置備于中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司、財務顧問國泰君安證券股份有限公司、及存在托管中集B的各證券公司營業(yè)部，供投資者取閱；電子版可在本公司官方網(wǎng)站（www.cimc.com）、國泰君安官方網(wǎng)站（www.gtja.com）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上查詢。

6、如投資者是中國境內居民，開戶在中國境內證券公司，若想進行現(xiàn)金選擇權申報行權，需要怎樣操作？

答：投資者若開戶于中國境內證券公司，則可以通過交易系統(tǒng)進行現(xiàn)金選擇權的申報，即在12月5日～12月11日交易時間內，在現(xiàn)有交易系統(tǒng)中以“238001”為代碼進行委托下單即可。如按規(guī)定進行了有效的行權申報，資金將于下一交易日返回至投資者開戶證券公司的結算備付金賬戶中。若投資者進行了現(xiàn)金選擇權的申報，則相當于以9.83港元/股賣出所持的中集B股。具體請參見中集集團于2012年12月1日、12月3日在深圳證券交易所（www.szse.cn）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《B股現(xiàn)金選擇權實施方案公告》。

7、若投資者持有1萬股中集B股，是否可以部分進行現(xiàn)金選擇權行權？

答：可以。投資者可以將自己所持中集B股的部分或全部進行現(xiàn)金選擇權的行權。

8、如果投資者通過系統(tǒng)進行現(xiàn)金選擇權申報行權，涉及哪些稅費？

答：投資者通過系統(tǒng)進行現(xiàn)金選擇權申報行權，則所涉及的費用為：

1）行權股票過戶費，收取交易面值的0.05%，向投資者單向收?。唬˙股股票面值為一元人民幣）

2）行權結算費，收取結算金額的0.0015%，向結算參與人單向收??；（結算參與人為各證券公司）

3）證券公司收取的交易傭金，具體收取比例請咨詢各開戶證券公司。

最終收費以中國結算深圳分公司發(fā)送的清算交收數(shù)據(jù)為準。

9、除了系統(tǒng)申報，現(xiàn)金選擇權還有哪些申報方式？

答：現(xiàn)金選擇權還可以采用手工申報方式。手工申報方式需要投資者提供書面申請材料。若投資者所持中集B股未托管于境內證券公司，則只能通過手工方式進行現(xiàn)金選擇權申報。具體請參見中集集團于2012年12月1日、12月3日在深圳證券交易所（www.szse.cn）及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《B股現(xiàn)金選擇權實施方案公告》。

10、如果投資者通過手工方式進行現(xiàn)金選擇權申報行權，涉及哪些稅費？

答：投資者通過手工方式進行現(xiàn)金選擇權申報行權，則所涉及的費用僅為行權股票過戶費，收取交易面值的0.05%。（B股股票面值為一元人民幣）

11、若投資者通過多個B股賬戶持有中集B股，是否需要分別申報？若投資者的一個B股賬戶在多個交易單元下持有中集B股，是否需要分別申報？

答：投資者需使用B股證券賬戶進行行權申報。一個投資者有多個B股賬戶，需要針對不同B股賬戶分別申報。一個投資者的一個B股賬戶在多個交易單元下持有中集B，需要在不同交易單元分別對持有的B股進行申報。

12、中集集團登陸H股之后，中集H能否進入恒指成分股？

答：中集B股收盤價為9.70港元/股，市值約為140億港元。若中集集團順利登陸H股，香港聯(lián)交所將按恒指編制要求，并根據(jù)屆時中集H的市場表現(xiàn)情況，來決定中集H是否編入恒指成分股中。

13、若投資者是擁有合法境外身份的股東，可否將所持中集B轉到自己的H股賬戶中？

答：可以。擁有合法境外身份的投資者可以在中集B的現(xiàn)金選擇權方案實施完畢后，中集H于香港聯(lián)交所掛牌交易前，就通過投資者目前的托管券商向國泰君安香港提交申請辦理境外轉托管，這樣，投資者的股票可以在中集H于香港聯(lián)交所掛牌交易前就轉到其自己的H股賬戶中。擁有合法境外身份的投資者也可以在未來中集H于香港聯(lián)交所掛牌交易后，再申請境外轉托管。為了不影響將來的交易，我們建議投資者盡早進行境外轉托管，即在中集B的現(xiàn)金選擇權方案實施完畢后，中集H于香港聯(lián)交所掛牌交易前就通過投資者目前的托管券商向國泰君安香港提交申請辦理境外轉托管的表格，詳細操作方式請見《操作指南》。

14、未來若中集集團進行分紅、派息，境內投資者如何能夠獲得分紅、派息？

答：境內投資者無需進行任何操作，相應的分紅、派息會在扣除相關稅費后直接劃至投資者的B股資金賬戶或B股證券賬戶。

15、現(xiàn)金選擇權申報需進入交易系統(tǒng)的哪個菜單？

答：開戶于國泰君安的投資者，申報現(xiàn)金選擇權需進入 “權證菜單”進行申報行權。其他證券公司的投資者，請聯(lián)系您的托管券商確定。

16、行使現(xiàn)金選擇權時，是否涉及交易傭金？可否減免?

答：現(xiàn)金選擇權行權涉及的交易傭金，請聯(lián)系您的托管券商確定。

17、境外客戶可否通過二次指令轉托管至境內券商，而通過交易系統(tǒng)方式申報現(xiàn)金選擇權？

答：可以。但請盡早通過二次指令轉托管至境內券商，并且需要將B股股票和對應的B股現(xiàn)金選擇權權利同時轉托管，方可通過交易系統(tǒng)方式申報行權。

18、投資者名稱同中登提供的股東名冊不一致，可否辦理手工申報？

答：不可以。投資者需首先進行名稱變更登記。

19、現(xiàn)金選擇權申報的日期，申報方法？境內人士的操作方法？

答：12月5日開始申報，申報期為12月5日至12月11日期間的交易日9:30-11:30、下午1:00-3:00。申報方法分為交易系統(tǒng)申報和手工申報。交易系統(tǒng)申報方法詳見《B股現(xiàn)金選擇權實施方案公告》。

20、為什么行使現(xiàn)金選擇權要收取費用？你們不是說免費派發(fā)嗎？

答：股東通過交易所交易系統(tǒng)申報行使現(xiàn)金選擇權或撤回申請確實是免費的。但是在辦理股份的轉讓確認及過戶手續(xù)時，需按中國結算深圳分公司和深圳證券交易所的相關規(guī)定收取必要的過戶費和結算費。此等費用并不是上市公司收取的。

注：以上問答僅供參考，具體情況請以中集集團發(fā)布的公告為準。

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