歐陽健生：加大對證券違法犯罪行為刑事追責力度

來源：中國證券報

本報記者 張莉

在29日舉行的深圳證監(jiān)局與深圳市公安局打擊證券期貨犯罪合作備忘錄的簽約儀式上，證監(jiān)會稽查局局長兼稽查總隊隊長歐陽健生表示，在持續(xù)保持對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為打擊力度的同時，將進一步加大對欺詐上市等嚴重虛假信息披露的證券違法違規(guī)行為的打擊。

歐陽健生表示，證監(jiān)會和公安部一直以來強調(diào)加強合作，此次備忘錄簽署正是基于雙方部門的合作共識下做出的“先行先試”的開始，進而形成行政調(diào)查部門和刑事調(diào)查部門的合力。證監(jiān)會通過與公安部門深化合作，使行政執(zhí)法到刑事執(zhí)法有效銜接，促進監(jiān)管層面對嚴重證券違法行為追究刑事責任，這也是維護市場公平正義、保護投資者利益的重要舉措。證監(jiān)會將持續(xù)堅持對證券違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟。

據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會移送公安的證券違法犯罪案件已達27起，超過去年全年25起。在線索發(fā)現(xiàn)方面，證監(jiān)會不僅通過交易所方面、投資者舉報信訪方面獲得信息，同時還有地方派出機構(gòu)上報線索，線索發(fā)現(xiàn)能力較往年有明顯提升。

“在探索公安對疑難復雜證券違法案件的提前介入、整體移送公安部門的案件信息反饋及共享機制方面，公安部門與證監(jiān)會的合作機制正在趨于成熟健全。”在歐陽健生看來，公安機關的介入能夠有效彌補監(jiān)管部門在調(diào)查手段上的不足，加大打擊和震懾證券違法違規(guī)行為，維護市場的公平公正。

證監(jiān)會與公安部門合作機制的建立主要有三種方式。一是公安提前介入，發(fā)揮其在刑事偵查方面技術優(yōu)勢，有利于案件迅速查清。證監(jiān)會在發(fā)現(xiàn)相關線索之后，會提請公安提前介入。二是在案件辦理過程中，在相關的證據(jù)已經(jīng)比較充分的情況下，可以通過有效合作，加快行政案件向刑事案件的有效移送，使兩者有效銜接，提高效率。三是在移送之后，公安需要證監(jiān)會對證券違法犯罪的案件性質(zhì)提供專業(yè)支持行政調(diào)查部門提供協(xié)助與配合。

證監(jiān)會稽查局副局長兼稽查總隊副總隊長毛畢華表示，證監(jiān)會要加強與公安部門的行政和刑事的執(zhí)法合作，主要是由于證監(jiān)會作為行政調(diào)查部門，在法律賦予的調(diào)查手段方面相對有限，同時證券市場出現(xiàn)了一些嚴重違法違規(guī)行為并表現(xiàn)出很強的復雜性、隱蔽性，反調(diào)查和反稽查能力很強?；谏鲜銮闆r，證監(jiān)會需要加強與公安部門的合作。“對于證監(jiān)會而言，其職責主要在于讓證券市場更加透明，變得更加公平，切實保護好投資者，免受、少受證券市場違法行為的傷害，這將為資本市場未來發(fā)展起到重要建設作用，是凈化市場環(huán)境的過程。”