證監(jiān)會(huì)構(gòu)建“立體式”誠信監(jiān)管制度

日前舉行的首屆“中國誠信法治保障論壇”對(duì)“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新事例”評(píng)選活動(dòng)獲獎(jiǎng)事例及其單位進(jìn)行了表彰。在全國范圍內(nèi)評(píng)選出的40項(xiàng)誠信建設(shè)制度創(chuàng)新事例中，來自證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的有5項(xiàng)。其中，資本市場“立體式”誠信監(jiān)管制度榮膺“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新十大最佳事例”。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，近年來，證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新建立證券期貨市場誠信檔案，制定有關(guān)辦法，著力構(gòu)建“三維立體式”的誠信監(jiān)管制度，以全市場統(tǒng)一的誠信檔案為中心，對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)誠信信息整合，對(duì)外推進(jìn)誠信信息共享協(xié)作，并在監(jiān)管執(zhí)法各環(huán)節(jié)推出一系列失信懲戒與約束措施，同時(shí)大力推進(jìn)部際信息共享制度建設(shè)，加強(qiáng)誠信監(jiān)管合作。

2008年，資本市場首個(gè)統(tǒng)一的誠信檔案信息平臺(tái)建成并運(yùn)行，全面歸集、整合了1999年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)垂直管理以后市場主體的違法失信記錄。2011年起，證監(jiān)會(huì)開始升級(jí)建設(shè)誠信檔案數(shù)據(jù)庫，除前述負(fù)面信息外，還新增主體基本信息、正面信息等5大類信息內(nèi)容。目前，誠信檔案數(shù)據(jù)庫收錄了1萬多家機(jī)構(gòu)、約54萬名人員的誠信信息，其中約3650家機(jī)構(gòu)、7070名人員有違法失信記錄。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在依法行政、依法監(jiān)管的框架下，大膽探索、試行一系列失信懲戒約束措施，包括將市場主體的誠信狀況與市場準(zhǔn)入審查、日常檢查頻度、專家委員會(huì)遴選“對(duì)接”等。在總結(jié)實(shí)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)專門起草《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，規(guī)定了誠信記錄公開查詢、上市公司公開承諾履行情況公示、許可審查環(huán)節(jié)要求有違法失信記錄的申請(qǐng)人進(jìn)行解釋說明、市場機(jī)構(gòu)必須建立內(nèi)部誠信約束機(jī)制等制度要求，并鼓勵(lì)探索開展資本市場誠信評(píng)估。

該負(fù)責(zé)人介紹，2010年底，證監(jiān)會(huì)與人民銀行聯(lián)合發(fā)布文件，就兩部門間誠信信息共享合作形成制度安排，證監(jiān)會(huì)接入征信系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)終端，在監(jiān)管執(zhí)法工作中可根據(jù)需要查詢監(jiān)管對(duì)象的信用報(bào)告。他表示，信息共享的制度安排有助于強(qiáng)化對(duì)市場失信行為的協(xié)同監(jiān)管，有助于促進(jìn)證券期貨監(jiān)管工作，也為證監(jiān)會(huì)逐步推進(jìn)與其他部委的信用信息共享提供了制度樣本。2012年以來，證監(jiān)會(huì)僅在稽查執(zhí)法中就查詢了138名涉嫌證券違法人員的信用報(bào)告，有效支持了稽查執(zhí)法這一打擊違法失信行為的關(guān)鍵工作。