深交所：嚴(yán)控新股上市10交易日內(nèi)異常交易行為

深交所日前發(fā)布《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》?！吨敢吠ㄟ^細(xì)化新股異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，明確交易監(jiān)管的具體措施，強(qiáng)調(diào)會(huì)員的客戶管理職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)防范和抑制新股炒作的工作力度。 《指引》明確，新股上市初期指的是新股上市首日起10個(gè)交易日，包括新股上市首日和新股后續(xù)交易期間。《指引》規(guī)定了上市初期異常交易行為的種類和量化的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分開盤集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)交易時(shí)段，涵蓋虛假申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、大額申報(bào)、多個(gè)賬戶集中申報(bào)、漲停申報(bào)及封漲停等涉嫌影響新股價(jià)格的多種異常交易行為，并明確了各種類型異常交易行為的量化標(biāo)準(zhǔn)?！吨敢愤€明確對(duì)發(fā)生新股異常交易行為的證券賬戶可以采取的監(jiān)管措施。深交所會(huì)員未按指引要求規(guī)范客戶新股交易行為的，深交所將對(duì)會(huì)員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。 與此前發(fā)布的征求意見稿相比，《指引》在充分吸收會(huì)員意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了多項(xiàng)修改與完善：明確新股后續(xù)交易期間的時(shí)間范圍；進(jìn)一步細(xì)化新股后續(xù)交易期間的異常交易行為，增加連續(xù)競(jìng)價(jià)期間高價(jià)申報(bào)、大筆申報(bào)和連續(xù)申報(bào)等三類異常交易行為；調(diào)整日內(nèi)反向交易次數(shù)等量化指標(biāo)；將“大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)”等表述修改為具體的量化指標(biāo)和具體情形描述；對(duì)會(huì)員的客戶交易行為管理工作提出了進(jìn)一步要求。 為配合《監(jiān)控指引》的實(shí)施，深交所同時(shí)向會(huì)員發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，要求會(huì)員對(duì)客戶認(rèn)真做好相關(guān)規(guī)則的宣傳解釋，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示與教育，密切關(guān)注客戶參與新股交易的情況，強(qiáng)化客戶參與新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行為。 深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，作為新股發(fā)行體制改革的配套措施之一，《監(jiān)控指引》是深交所進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，實(shí)施精確監(jiān)管的探索和嘗試。深交所要求會(huì)員切實(shí)承擔(dān)規(guī)范客戶交易行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序的社會(huì)責(zé)任和自律監(jiān)管義務(wù)，同時(shí)希望投資者深入理解監(jiān)控指引中的各項(xiàng)要求，合法合規(guī)、審慎理性參與新股交易。下一步，深交所將根據(jù)新股交易的特點(diǎn)，不斷優(yōu)化、完善各項(xiàng)新股交易機(jī)制和監(jiān)管規(guī)則，同時(shí)將結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況，平穩(wěn)有序地推出各項(xiàng)更為有效的措施，維護(hù)正常的新股交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。