首批四家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)正式獲批

昨日，首批四家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)正式獲批，東財(cái)顧問(wèn)、好買(mǎi)財(cái)富、諾亞正行、眾祿投顧獲得監(jiān)管部門(mén)對(duì)其基金銷售資格的批復(fù)。

目前國(guó)內(nèi)證券投資基金的銷售渠道狹窄，主要為商業(yè)銀行、證券公司和基金公司直銷，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)基本處于空白?；痄N售渠道的單一和壟斷，衍生出許多問(wèn)題。其中最突出的是，基金銷售以任務(wù)為導(dǎo)向而不是以客戶為導(dǎo)向，基金售后服務(wù)嚴(yán)重缺位，比如渠道以完成銷售任務(wù)為導(dǎo)向，而不是根據(jù)客戶現(xiàn)有的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、以進(jìn)一步完善其資產(chǎn)配置為目的進(jìn)行銷售，重認(rèn)購(gòu)輕申購(gòu)。為此，從2004年6月證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資基金銷售管理辦法》，到2011年10月1日起正式實(shí)施修訂后的《證券投資基金銷售管理辦法》，歷經(jīng)7年，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)終于開(kāi)閘。

據(jù)了解，眾祿投顧成立于2006年，是一家投資顧問(wèn)公司，從成立之初就一直致力于成為獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu)。早在2006年3月，眾祿投顧就將國(guó)外先進(jìn)的網(wǎng)上基金超市模式引入國(guó)內(nèi)，推出國(guó)內(nèi)首個(gè)一站式基金投資理財(cái)網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)基金買(mǎi)賣網(wǎng)。2007年，在證監(jiān)會(huì)基金部的鼓勵(lì)下，依托華泰聯(lián)合證券的交易平臺(tái)、深圳發(fā)展銀行的在線鑒權(quán)支付系統(tǒng)，開(kāi)始進(jìn)行獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式的探索，摸索出一套較為成熟的業(yè)務(wù)流程與歷經(jīng)實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn)的基金專業(yè)服務(wù)體系。據(jù)眾祿的規(guī)劃，基金買(mǎi)賣網(wǎng)即將推出專門(mén)的基金交易及服務(wù)平臺(tái)，覆蓋90%以上的基金產(chǎn)品，支持盡可能多的支付渠道。

好買(mǎi)方面昨日證實(shí)，好買(mǎi)基金旗下全資子公司好買(mǎi)財(cái)富，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的首批獨(dú)立基金銷售牌照。好買(mǎi)基金從2007年創(chuàng)立以來(lái)，一直以獨(dú)立基金銷售公司為發(fā)展目標(biāo)。2011年8月，根據(jù)法規(guī)要求，好買(mǎi)設(shè)立了專注于公募基金銷售的全資子公司“好買(mǎi)財(cái)富”，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元。目前，好買(mǎi)財(cái)富的基金銷售系統(tǒng)已與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、監(jiān)管銀行以及中登數(shù)據(jù)交換平臺(tái)完成系統(tǒng)測(cè)試。預(yù)計(jì)在不久的將來(lái)，好買(mǎi)基金交易平臺(tái)將正式上線，開(kāi)始公募基金的交易。好買(mǎi)財(cái)富董事長(zhǎng)楊文斌透露，好買(mǎi)財(cái)富的定位是為正在富裕起來(lái)的中產(chǎn)階級(jí)提供專業(yè)的財(cái)富管理服務(wù)，除了扮演交易渠道的角色，好買(mǎi)財(cái)富會(huì)積極開(kāi)展客戶資產(chǎn)配置與基金產(chǎn)品優(yōu)選業(yè)務(wù)，并在今后參與FOF相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)。

諾亞正行是諾亞財(cái)富的子公司，公開(kāi)資料顯示，諾亞財(cái)富是一家理財(cái)規(guī)劃顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，成立于2005年，并于2010年11月10日登陸紐交所。截至2011年6月30日，諾亞財(cái)富已在上海、北京、廣州等45個(gè)城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，擁有理財(cái)師450名。

東方財(cái)富信息股份有限公司董事會(huì)昨日發(fā)布公告稱，當(dāng)日，東方財(cái)富信息股份有限公司全資子公司東財(cái)顧問(wèn)收到了監(jiān)管部門(mén)批復(fù)，基金銷售業(yè)務(wù)資格獲得核準(zhǔn)。根據(jù)批復(fù)，東財(cái)顧問(wèn)將向工商主管部門(mén)申請(qǐng)辦理名稱變更，擬變更為“上海天天基金銷售有限公司”，增加基金銷售的經(jīng)營(yíng)范圍等工商變更事宜，并在完成工商變更登記后，向監(jiān)管部門(mén)申領(lǐng)證劵投資基金銷售業(yè)務(wù)資格許可證。