券商營業(yè)部老總涉嫌詐騙潛逃 廣東證監(jiān)局整治集合理財

每經(jīng)記者  朱秀偉  支玉香

    券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務近年來取得極大發(fā)展，但似乎也成為一項“高危”業(yè)務，多起券商詐騙事件均與此項業(yè)務有關。

    今年6月，銀河證券中山小欖營業(yè)部爆出非法理財案，涉案金額達數(shù)千萬，該營業(yè)部客戶經(jīng)理梁鍵偉因為涉嫌詐騙已被抓捕。廣東證監(jiān)局一份內(nèi)部文件  《機構(gòu)監(jiān)管工作動態(tài)》（2011年23期）中，又一起類似的案件被曝光，而且涉案人員層級更高，為券商一營業(yè)部的總經(jīng)理，同時細節(jié)更加離奇，但詐騙方式雷同，同樣是借助發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃實施詐騙。

營業(yè)部老總畏罪潛逃

    “近期轄區(qū)先后發(fā)生兩起證券從業(yè)人員乘證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務之機，偽造、盜用證券經(jīng)營機構(gòu)公章、業(yè)務章和集合理財產(chǎn)品合同文本詐騙客戶資金的行為”。這份文件認為兩起詐騙案件  “嚴重損害了相關投資者利益，同時敗壞了行業(yè)形象”。

    文件中通報了兩起案例，但隱去了兩家券商名字。

    第一起  “甲公司一營業(yè)部員工涉嫌詐騙事件”：“近期甲證券公司一營業(yè)部理財服務部員工涉案通過偽造公司印章和虛構(gòu)定向資產(chǎn)管理合同詐騙客戶巨額資金。經(jīng)有關部門初步調(diào)查，該員工與客戶簽訂了定向資產(chǎn)管理合同系仿照該證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的格式合同，加蓋的印章系偽造的該證券公司業(yè)務章、財務專用章以及營業(yè)部公章，目前公安機關已立案調(diào)查，并經(jīng)當?shù)貦z查機關批準將犯罪嫌疑人依法逮捕”。

    第二起涉案員工層級更高，情節(jié)也更加曲折、離奇。

    “經(jīng)有關部門初步調(diào)查，乙證券公司一營業(yè)部負責人因參加私彩和借用高利貸資金導致巨額虧損，遂乘該證券公司發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃之機，盜用公司合同文本和營業(yè)部業(yè)務專用章，簽訂虛假集合資產(chǎn)管理計劃合同”。

    通報內(nèi)容還顯示，“當?shù)毓矙C關已對此案進行立案調(diào)查”，不過這位營業(yè)部老總已畏罪潛逃，“正在組織力量對已潛逃的犯罪嫌疑人進行抓捕”。

集合理財成詐騙重災區(qū)

    經(jīng)過《每日經(jīng)濟新聞》多方核實，通報中的第一起案件正是前述銀河證券中山小欖營業(yè)部非法理財案。

    相關人士告訴記者，銀河證券小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某涉案金額大約5000萬左右，而梁某目前資產(chǎn)僅為200萬。8月底，廣州證監(jiān)局稽查二處去小欖實地調(diào)查，銀河證券高管多次和受害人對接，希望協(xié)商調(diào)解。但是雙方至今尚未達成一致。

    廣東證監(jiān)局認為上述兩起案件，一個共同點是兩個營業(yè)部都曾經(jīng)或者正在發(fā)行集合理財產(chǎn)品，兩位涉案人員皆是由此作為借口展開詐騙的。

    券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務頻頻爆出大額詐騙事件，廣東證監(jiān)局出手對券商資管業(yè)務“整風”：文件中明確規(guī)定  “全面排查券商資管業(yè)務，并要各營業(yè)部開展自查自糾，及時上報資產(chǎn)業(yè)務詳細情況”。

    文件規(guī)定，從業(yè)人員參與金融詐騙活動的，除從嚴處理違規(guī)人員外，還須追究其上級管理人員的管理責任，同時要求證券營業(yè)部負責人，每三年至少強制離崗一次，并在營業(yè)部負責人調(diào)離本營業(yè)部后及時組織全面的現(xiàn)場稽核。

    全面排查自管業(yè)務是這次監(jiān)管的“重頭戲”，要求各營業(yè)部做好集合資產(chǎn)管理計劃的報備工作，要將正式推廣文件，報注冊地和推廣場所所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；清理資產(chǎn)管理計劃的推廣機構(gòu)，客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶，如若證券公司委托其他機構(gòu)或者個人代為推廣集合理資產(chǎn)管理計劃的，要及時清理并向證監(jiān)局報告，證監(jiān)局對這次排查給出了具體的期限，各證券營業(yè)部要在9月25日之前，填寫證券經(jīng)營機構(gòu)集合理財計劃產(chǎn)品統(tǒng)計表，并于9月30日前向廣東證監(jiān)局報送本營業(yè)部推廣相關資產(chǎn)管理業(yè)務的詳細情況以及開展自查自糾的情況。

如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán)，嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。

版權(quán)合作及網(wǎng)站合作電話：021-60900099轉(zhuǎn)688

讀者熱線：4008890008

每經(jīng)訂報電話

北京：010-58528501        上海：021-61283003        深圳：0755-83520159        成都：028-86516389        028-86740011        無錫：15152247316        廣州：020-89660257