劉新華：嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”等行為

         證監(jiān)會(huì)副主席劉新華15日表示，目前證監(jiān)會(huì)共受理了191家創(chuàng)業(yè)板公司的發(fā)行申請(qǐng)。下一步證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管,依法嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”和各種形式的利益輸送等違法行為和背信行為。

　　劉新華是在“北京國(guó)際金融論壇2009”上作這一表示的。他說(shuō)，截至11月12日,滬深兩市總市值達(dá)到23.05萬(wàn)億元,流通市值達(dá)14.03萬(wàn)億元；截至10月底,機(jī)構(gòu)投資者持股市值占流通市值比重達(dá)69.13%。前10個(gè)月，期貨市場(chǎng)成交達(dá)16.5億手,成交額達(dá)99.7萬(wàn)億元,分別比去年同期增長(zhǎng)53.4%和65.8%。

　　劉新華表示，全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)。目前證監(jiān)會(huì)共受理了191家創(chuàng)業(yè)板公司的發(fā)行申請(qǐng),主要集中在電子信息、新材料、節(jié)能環(huán)保等新興行業(yè)。截至11月12日，創(chuàng)業(yè)板總市值達(dá)到1206億元,約占滬深市場(chǎng)總值的0.45%。他說(shuō)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是個(gè)新事物,市場(chǎng)的培育和成熟是個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程,證監(jiān)會(huì)將和市場(chǎng)各方共同努力,不斷深化對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí),不斷健全相關(guān)監(jiān)管制度安排,促使創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、健康發(fā)展。

　　劉新華指出，不斷深化改革創(chuàng)新,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。一是著力深化市場(chǎng)體制創(chuàng)新,切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)市場(chǎng)的能力。繼續(xù)深化新股發(fā)行體制改革,支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)；完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)則制度和監(jiān)管手段,不斷提高創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的支持作用；大力推進(jìn)上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整；完善待辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點(diǎn)制度安排,積極推動(dòng)統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)；進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)的功能,加大推動(dòng)商業(yè)銀行參與交易所債券市場(chǎng)的力度,豐富固定收益類(lèi)產(chǎn)品,促進(jìn)股票融資與債券融資協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　二是著力推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者規(guī)范發(fā)展,穩(wěn)步提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)一步創(chuàng)造有利行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。加強(qiáng)基金業(yè)合規(guī)管理,在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)的前提下支持證券公司、基金公司等機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放,提升行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　三是著力加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患；完善對(duì)異常交易、違規(guī)行為等快速反應(yīng)機(jī)制,依法嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”和各種形式的利益輸送等違法行為和背信行為,切實(shí)增強(qiáng)證券執(zhí)法的權(quán)威性和公信力,不斷完善市場(chǎng)法律法規(guī)體系,建立保護(hù)投資者合法權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制。 (中證網(wǎng) 申屠青南 )

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華發(fā)言實(shí)錄:

　　劉新華:

　　尊敬的成思危副委員長(zhǎng)、尊敬的王夢(mèng)奎主任、蔣定之副主席、李克穆副主席,女士們、先生們,各位朋友們大家上午好!很高興參加北京國(guó)際金融論壇,本次論壇以全球危機(jī)后的變革與振興為主題,展開(kāi)深入務(wù)實(shí)的交流研討,具有很強(qiáng)的前瞻性和針對(duì)性,對(duì)深化各國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融合作,促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快的發(fā)展具有積極的意義。借此機(jī)會(huì)我就中國(guó)資本市場(chǎng)如何應(yīng)對(duì)危機(jī),促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展談幾點(diǎn)意見(jiàn)供大家參考,談三點(diǎn)看法:

　　第一,全力引對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的沖擊,推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。過(guò)去一年襲卷全球的金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)和金融體系帶來(lái)了嚴(yán)重沖擊,給包括我國(guó)在內(nèi)的新興市場(chǎng)造成了嚴(yán)峻困難和挑戰(zhàn)。近期,國(guó)際金融危機(jī)區(qū)域緩和,各國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)企穩(wěn)復(fù)蘇的跡象,中國(guó)經(jīng)濟(jì)回升向好的趨勢(shì)得到鞏固,面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的戰(zhàn)略部署,堅(jiān)定不移的把應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展作為中心任務(wù),建立了比較完整的金融危機(jī)跟蹤、監(jiān)測(cè)、分析、應(yīng)對(duì)機(jī)制,強(qiáng)化了與相關(guān)政府部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息共享與監(jiān)管協(xié)作,組織開(kāi)展了壓力測(cè)試,建立和完善了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案,加強(qiáng)了對(duì)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受危機(jī)影響的信息披露的監(jiān)管,嚴(yán)控涉外投資風(fēng)險(xiǎn),全力應(yīng)對(duì)去年國(guó)際商品期貨市場(chǎng)一度出現(xiàn)的連續(xù)大跌行情,平穩(wěn)處置了個(gè)別外資銀行關(guān)閉破產(chǎn)引發(fā)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn),有效遏制了境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。

　　在及時(shí)應(yīng)對(duì)處置國(guó)際金融危機(jī)直接沖擊的同時(shí),我們堅(jiān)持了遠(yuǎn)近結(jié)合、統(tǒng)籌兼顧,大力加強(qiáng)市場(chǎng)性基礎(chǔ)性建設(shè),積極穩(wěn)妥的深化改革創(chuàng)新,不斷增強(qiáng)抵御外部沖擊的能力。深入推進(jìn)了新股發(fā)行市場(chǎng)化改革,平穩(wěn)重起了新股發(fā)行,下大力氣強(qiáng)化證券公司分類(lèi)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理,加強(qiáng)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售費(fèi)用管理,規(guī)范基金投資管理人員的職業(yè)行為,健全完善上市公司并購(gòu)重組機(jī)制,大力推動(dòng)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的市場(chǎng)化并購(gòu)重組,依法嚴(yán)懲內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等違法違規(guī)行為,堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延,維護(hù)了資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。截止11月12號(hào),滬深兩市總市值達(dá)到了23.05萬(wàn)億,流通市值達(dá)到了14.03萬(wàn)億。截止10月底,機(jī)構(gòu)投資者持股市值占流通市值比重達(dá)到了69.13%,前10個(gè)月期貨市場(chǎng)成交達(dá)到了16.5億手,成交額達(dá)到了99.7萬(wàn)億元,分別比去年同期增長(zhǎng)了53.4%和65.8%。

　　第二,全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)。我們資本市場(chǎng)服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力穩(wěn)步提升,為了更好的發(fā)揮市場(chǎng)整體功能,滿足市場(chǎng)多元化投融資需求,進(jìn)一步完善多層次市場(chǎng)體系。今年以來(lái)我們加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的步伐,自7月26日,創(chuàng)新板正式受理企業(yè)申請(qǐng)文件以來(lái),到目前共受理了191家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的發(fā)行申請(qǐng),主要集中在電子信息、新材料、節(jié)能環(huán)保等新興行業(yè)。10月23日經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng),首批28家公司也已于10月30日在深圳證券交易所創(chuàng)板掛牌交易。截止11月12號(hào)創(chuàng)業(yè)板總市值達(dá)到1206億元,占滬深市場(chǎng)總值的4.25%。在推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板建設(shè)過(guò)程中,我們充分汲取境外創(chuàng)業(yè)板的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),從我國(guó)基本國(guó)情和資本市場(chǎng)新興加轉(zhuǎn)軌的特征出發(fā),在上市條件、市場(chǎng)監(jiān)管、投資者教育等方面,做出了一系列符合我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際的制度性安排。針對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)周期和我國(guó)上市資源豐富的情況,把創(chuàng)業(yè)板目標(biāo)企業(yè)定位于成立滿三年,具有一定盈利基礎(chǔ)和資產(chǎn)規(guī)模,具有較高成長(zhǎng)性的企業(yè),從源頭上努力提高創(chuàng)業(yè)板公司的質(zhì)量。

　　針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)行業(yè)新、模式新等情況,在發(fā)行審核環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式、股本結(jié)構(gòu)、核心技術(shù)人員穩(wěn)定性等問(wèn)題予以高度關(guān)注,切實(shí)提高發(fā)行人信息披露的及時(shí)性和完整性。針對(duì)創(chuàng)業(yè)板資產(chǎn)規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)高等特點(diǎn),建立并全力推動(dòng)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理各項(xiàng)規(guī)定,切實(shí)提高投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知水平和防范能力。針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市存在的炒作風(fēng)險(xiǎn),首批28家企業(yè)集中發(fā)行、集中上市,同時(shí)加大對(duì)股價(jià)異動(dòng)以及違法違規(guī)行為的監(jiān)控。在創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行定價(jià)方面,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷(xiāo)商通過(guò)詢價(jià)確定,定價(jià)過(guò)程充分體現(xiàn)了市場(chǎng)化的原則。創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)以來(lái)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板的認(rèn)識(shí)不斷加深,市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制逐步發(fā)揮作用。但我們也必須清醒地認(rèn)識(shí)到,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是個(gè)新事物,市場(chǎng)的培育和成熟是個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程,我們將和市場(chǎng)各方共同努力,不斷深化對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí),不斷健全相關(guān)監(jiān)管制度的安排,促使創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、健康發(fā)展。

　　第三,不斷深化改革創(chuàng)新,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在保增長(zhǎng)的關(guān)鍵階段,我們將深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署,繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè),逐步健全有利于市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的體制機(jī)制,著力強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管和法制,不斷完善各類(lèi)市場(chǎng)主體公平利用資本市場(chǎng)的制度環(huán)境。

　　一是著力深化市場(chǎng)體制創(chuàng)新,切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)市場(chǎng)的能力,繼續(xù)深化新股發(fā)行體制改革,支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng),完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)則制度和監(jiān)管手段,不斷提高創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的支持作用,大力推進(jìn)上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。完善待辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點(diǎn)制度安排,積極推動(dòng)統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè),進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)的功能,加大推動(dòng)商業(yè)銀行參與交易所債券市場(chǎng)的力度,豐富固定收益類(lèi)產(chǎn)品,促進(jìn)股票融資與債券融資協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　二是著力推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者規(guī)范發(fā)展,穩(wěn)步提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,進(jìn)一步創(chuàng)造有利行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境,加強(qiáng)基金業(yè)合規(guī)管理,在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)的前提下支持證券公司、基金公司等機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放,提升行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　三是著力加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。完善對(duì)異常交易、違規(guī)行為等快速反應(yīng)機(jī)制,依法嚴(yán)厲打擊老鼠倉(cāng)、非法公平交易和各種形式的利益輸送等違法案件和背信行為,切實(shí)增強(qiáng)證券執(zhí)法的權(quán)威性和公信力,不斷完善市場(chǎng)法律法規(guī)體系,建立保護(hù)投資者合法權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　各位來(lái)賓、女士們、先生們,當(dāng)前國(guó)際金融環(huán)境有所緩和,我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展企穩(wěn)的向好試圖逐步鞏固,為我國(guó)改革發(fā)展帶來(lái)了契機(jī),相信在各位的大力支持和市場(chǎng)參與各方的共同努力下,我國(guó)資本市場(chǎng)一定能夠在現(xiàn)有基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更高水平的發(fā)展,為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快的發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。最后預(yù)祝本屆論壇圓滿成功,謝謝大家!（網(wǎng)易）