港證監(jiān)會要求雷曼兄弟交出涉案文件

每經(jīng)記者  李凌霞

        去年9月份美國雷曼兄弟宣告破產(chǎn)后，其在香港的雷曼迷你債券曝出涉嫌違規(guī)銷售等違規(guī)行為，香港證監(jiān)會立即介入調(diào)查。

        日前，香港證監(jiān)會公布了最新的調(diào)查進展。記者昨日從香港證監(jiān)會獲悉，港證監(jiān)會已經(jīng)向香港高等法院申請頒令，要求正在清盤中的美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司遵從證監(jiān)會的通知，就證監(jiān)會對其相關(guān)迷你債券的銷售及推廣做出的調(diào)查交出若干記錄。

        據(jù)了解，當時雷曼兄弟內(nèi)負責評估  的  是  一  個  名  為NewProductReviewCommittee（新產(chǎn)品審查委員會）的內(nèi)部委員會。證監(jiān)會認為新產(chǎn)品審查委員會負責監(jiān)督或批核包括迷你債券在內(nèi)的產(chǎn)品，而這些文件與證監(jiān)會正進行的調(diào)查有關(guān)。

        然而，雷曼兄弟的律師收到證監(jiān)會的通知后，提供了若干文件，但卻以這些文件享有法律專業(yè)保密權(quán)，不應(yīng)向證監(jiān)會交出為由，拒絕交出另外17份文件。而事實上，證監(jiān)會認為，雷曼兄弟提出這些文件享有法律專業(yè)保密權(quán)，這是因為新產(chǎn)品審查委員會一名成員是雷曼兄弟的公司律師所致。

        證監(jiān)會不同意這些文件的全部內(nèi)容必然屬可有效提出法律專業(yè)保密權(quán)的資料，并指出雷曼兄弟應(yīng)該要遵從證監(jiān)會的通知，向證監(jiān)會交出這些文件。自2008年12月起，證監(jiān)會一直與雷曼兄弟的清盤人及律師進行商討，但有關(guān)法律專業(yè)保密權(quán)的爭議仍未解決。

        證監(jiān)會向法院申請展開這項法律程序，是要確保有關(guān)爭議得到獨立的裁決。該案件已排期至2009年7月22日進行聆訊，待鮑晏明法官（JusticeBarma）作出指示。

        另外，由于調(diào)查仍在進行，證監(jiān)會表示不會披露調(diào)查的其他詳情。



媒體轉(zhuǎn)載、摘編本報所刊作品時，請注明來源于《每日經(jīng)濟新聞》及作者姓名。

每經(jīng)訂報電話

北京：010-59604220  上海：021-61213899  深圳：0755-33203568  成都：028-86516389  028-86740011