紫天科技高管“失聯(lián)式”應(yīng)對(duì)監(jiān)管 或遭罰80萬(wàn)元+市場(chǎng)禁入10年

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

2月14日晚，紫天科技（300280.SZ，股價(jià)19.05元，市值30.87億元）公告稱(chēng)，公司及相關(guān)人員收到福建證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書(shū)》。

“公司及宋慶等4人涉嫌拒絕、阻礙執(zhí)法一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你公司作出行政處罰。”福建證監(jiān)局稱(chēng)。

福建證監(jiān)局表示：“紫天科技及宋慶等4人無(wú)正當(dāng)理由不按要求報(bào)送文件資料，已構(gòu)成拒絕、阻礙執(zhí)法行為，嚴(yán)重影響我局對(duì)其有關(guān)檢查工作正常進(jìn)行，情節(jié)嚴(yán)重。”

2024年4月1日，福建證監(jiān)局對(duì)紫天科技啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

福建證監(jiān)局稱(chēng)，因紫天科技披露的注冊(cè)地址和辦公地址均無(wú)人辦公，經(jīng)溝通，福建證監(jiān)局工作人員于2024年5月13日至紫天科技孫公司寧波麥粒網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波麥粒）辦公地點(diǎn)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，并出具《監(jiān)督檢查通知書(shū)》，要求紫天科技于2024年5月17日前向福建證監(jiān)局報(bào)送與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的紫天科技2021年至2023年財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)明細(xì)賬、相關(guān)會(huì)計(jì)憑證和原始憑證等文件資料。

福建證監(jiān)局稱(chēng)，姚小欣系紫天科技原董事長(zhǎng)兼寧波麥粒董事，并實(shí)際負(fù)責(zé)紫天科技日常管理，其簽收了前述執(zhí)法文書(shū)。

福建證監(jiān)局表示，因紫天科技未按要求報(bào)送文件資料并配合相關(guān)檢查工作，該局又先后向其出具相關(guān)通知書(shū)，要求紫天科技于2024年8月21日前報(bào)送前述文件資料，要求公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及實(shí)際控制人攜帶指定報(bào)送文件資料于2024年8月1日至披露的辦公場(chǎng)所配合檢查，要求前述人員及原董事長(zhǎng)姚小欣于2024年8月22日至福建證監(jiān)局辦公場(chǎng)所配合檢查，但紫天科技及宋慶等4人均未配合。

“截至本行政處罰事先告知書(shū)作出時(shí)（2025年2月13日），紫天科技僅報(bào)送部分文件資料，未按要求提供公司2021年至2023年完整財(cái)務(wù)明細(xì)賬在內(nèi)的財(cái)務(wù)賬證。”福建證監(jiān)局表示。

“在上述期間內(nèi)，我局工作人員多次通過(guò)電話、短信及紫天科技工作人員轉(zhuǎn)達(dá)等方式，通知公司董事長(zhǎng)兼董秘宋慶、總經(jīng)理李琳、財(cái)務(wù)總監(jiān)LIXIANG(李想)及實(shí)際履行公司負(fù)責(zé)人相當(dāng)職務(wù)人員姚小欣配合檢查工作，該4人知悉我局對(duì)其本人及紫天科技檢查要求，但以拒接電話、拒回短信等方式躲避、規(guī)避我局向公司及其本人送達(dá)相關(guān)執(zhí)法文書(shū)。”福建證監(jiān)局稱(chēng)。

對(duì)于紫天科技及相關(guān)人員拒不配合的行為，福建證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)紫天科技責(zé)令改正，罰款100萬(wàn)元。

同時(shí)，福建證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)于宋慶、李琳、LIXIANG(李想)和姚小欣責(zé)令改正，各處以80萬(wàn)元罰款，并對(duì)該4人采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

值得注意的是，除了上述行為之外，紫天科技還存在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在虛假記載和未按規(guī)定及時(shí)披露涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)的相關(guān)行為，被福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。