五洲新春及董秘“模糊回復(fù)”遭通報(bào)批評(píng)

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 文多    

2月7日，上交所下發(fā)紀(jì)律處分 決 定 書 ，對(duì) 五 洲 新 春（SH603667，股 價(jià) 44.12 元 ，161.63億元）及董秘彭耀輝予以通報(bào)批評(píng)，起因是公司在2024年11月29日“模糊”回復(fù)人形機(jī)器人相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)展，屬于“信息發(fā)布不準(zhǔn)確、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)”。

當(dāng)日，五洲新春還收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱浙江證監(jiān)局）下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書（［2025］22號(hào)）《關(guān)于對(duì)浙江五洲新春集團(tuán)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。

值得注意的是，五洲新春從2024年11月29日開啟“連板”漲勢(shì)，截至2月7日收盤，已合計(jì)出現(xiàn)13個(gè)漲停板，累計(jì)漲幅達(dá)179.62%。

相關(guān)信息發(fā)布不準(zhǔn)確

經(jīng)上交所查明，2024年11月5日，投資者在上證e互動(dòng)向五洲新春提問稱，公司曾提到過其靈巧手、滾柱絲杠等用于人形機(jī)器人的產(chǎn)品于2024年上半年已實(shí)現(xiàn)小批量銷售，請(qǐng)公司就目前相關(guān)產(chǎn)品的驗(yàn)證及銷售進(jìn)度情況進(jìn)行說明。

2024年11月29日盤后，五洲新春在上證e互動(dòng)就該提問回復(fù)稱，公司目前已具備完整的絲杠產(chǎn)品的設(shè)備產(chǎn)線及生產(chǎn)能力，具體進(jìn)展情況參照公司定期報(bào)告。相關(guān)回復(fù)發(fā)布后，公司股價(jià)于2024年12月2日漲停。

經(jīng)上交所多次監(jiān)管督促，五洲新春才陸續(xù)披露了《澄清公告》和《關(guān)于股票交易風(fēng)險(xiǎn)提示的公告》等公告。上述公告稱，自2024年至今，公司相關(guān)絲杠產(chǎn)品的累計(jì)開票收入約為含稅金額680萬元，這僅占公司2023年全年?duì)I業(yè)收入的0.22%，占比非常小，對(duì)公司的業(yè)績(jī)幾乎不產(chǎn)生影響。目前，公司暫作為二級(jí)供應(yīng)商向杭州某公司提供內(nèi)螺紋磨工藝之前的絲杠半成品為主，尚不能確定該杭州公司下游客戶。

另經(jīng)查明，五洲新春股價(jià)自2024年12月2日至2024年12月9日連續(xù)6個(gè)交易日漲停，其間2次觸及股票交易異常波動(dòng)。

對(duì)此，上交所認(rèn)為，在機(jī)器人等相關(guān)概念處于當(dāng)前市場(chǎng)高度關(guān)注的熱點(diǎn)時(shí)期，相關(guān)信息的發(fā)布應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。五洲新春在上證e互動(dòng)回答投資者提出的公司產(chǎn)品與機(jī)器人相關(guān)問題，未充分完整揭示絲杠產(chǎn)品對(duì)業(yè)績(jī)不形成影響、最終客戶無法確定、以提供半成品為主等風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)多次監(jiān)管督促后才披露相關(guān)澄清及風(fēng)險(xiǎn)提示公告，其間公司股價(jià)連續(xù)漲停并2次觸及股票交易異常波動(dòng)。

上交所表示，五洲新春相關(guān)信息發(fā)布不準(zhǔn)確、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)，違反了有關(guān)規(guī)定。責(zé)任人方面，董秘彭耀輝作為上市公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，未能做好公司信息發(fā)布管理工作，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了有關(guān)規(guī)定和承諾。

公司及董秘收警示函

面對(duì)上交所的問責(zé)，五洲新春及有關(guān)責(zé)任人提出異議稱：一是其沒有蹭熱點(diǎn)的主觀意圖或動(dòng)機(jī)，回復(fù)內(nèi)容未提及“靈巧手”“人形機(jī)器人”等敏感詞匯；二是回復(fù)當(dāng)天人形機(jī)器人板塊活躍，且相關(guān)期間人形機(jī)器人板塊漲幅較大；三是公司一貫重視信息披露及投資者關(guān)系管理工作，股價(jià)異動(dòng)后已經(jīng)及時(shí)發(fā)布公告降低市場(chǎng)影響。

而針對(duì)上述申辯理由，上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核后認(rèn)為：第一，絲杠設(shè)備與“靈巧手”“人形機(jī)器人”等熱點(diǎn)詞匯高度相關(guān)。在此情況下，公司模糊地回復(fù)稱已具備完整的絲杠產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備及產(chǎn)線能力，卻未充分且完整地揭示絲杠產(chǎn)品對(duì)公司業(yè)績(jī)影響甚微、最終客戶尚無法確定、主要以提供半成品為主等風(fēng)險(xiǎn)因素。經(jīng)過多次監(jiān)管督促后，公司才逐步給出明確的風(fēng)險(xiǎn)提示，這可能已經(jīng)對(duì)投資者的決策產(chǎn)生了誤導(dǎo)。公司所稱的無主觀意圖和未提及敏感詞匯等辯解，并不影響對(duì)其違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定；第二，該紀(jì)律處分已綜合考慮披露澄清公告等情況，但不足以減輕違規(guī)責(zé)任。

對(duì)此，上交所決定，對(duì)五洲新春及彭耀輝予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于該紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上交所還要求五洲新春董監(jiān)高人員采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。同時(shí)在收到?jīng)Q定書后一個(gè)月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

此外，浙江證監(jiān)局也對(duì)五洲新春及彭耀輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。