未披露2021年定增保本保收益協(xié)議 東尼電子及相關(guān)人員被上交所通報批評

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 楊夏    

12月18日，上交所下發(fā)《關(guān)于對浙江東尼電子股份有限公司及其實(shí)際控制人和有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》，對東尼電子（603595.SH，股價18.88元，市值43.89億元）及相關(guān)人員予以通報批評。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》12月6日報道，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）《關(guān)于對浙江東尼電子股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》查明的事實(shí)，東尼電2021年非公開發(fā)行股票過程中，關(guān)聯(lián)方湖州東尼服飾有限公司（以下簡稱“東尼服飾”）與認(rèn)購方湖州吳興卓融管理咨詢有限公司（以下簡稱“吳興卓融”）簽署相關(guān)協(xié)議，東尼服飾承諾為吳興卓融認(rèn)購公司非公開發(fā)行股份的投資本金及最低年化8%的收益提供差額補(bǔ)足義務(wù)，東尼電子實(shí)控人暨時任董事長沈新芳、實(shí)控人暨時任總經(jīng)理沈曉宇對東尼服飾的差額補(bǔ)足義務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

而東尼電子未在2021年非公開發(fā)行相關(guān)文件中披露上述定增保本保收益協(xié)議事項(xiàng)。

上交所認(rèn)為，實(shí)控人與東尼電子非公開發(fā)行股份認(rèn)購方簽署的上述協(xié)議，對投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)予以披露。公司未披露上述協(xié)議，違反了有關(guān)規(guī)定，責(zé)任人方面，沈新芳、沈曉宇知悉并簽署了上述協(xié)議，違反了有關(guān)規(guī)定。時任董事吳月娟為東尼服飾法人兼總經(jīng)理，知悉并簽署了上述協(xié)議，時任董秘羅斌斌作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，知悉并經(jīng)辦上述事項(xiàng)，違反了有關(guān)規(guī)定及承諾。

據(jù)此，上交所對東尼電子、沈新芳、沈曉宇、吳月娟、羅斌斌予以通報批評。對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

此外，上交所還要求東尼電子及董監(jiān)高人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。

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