浙江證監(jiān)局：對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施

每經(jīng)AI快訊，浙江證監(jiān)局1月10日發(fā)布關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào)）第三十四條的規(guī)定。二是未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對(duì)手方交易通道，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第三條、第十四條、第二十八條、第三十四條的規(guī)定。三是未使用交易所專用對(duì)沖賬戶進(jìn)行對(duì)沖交易，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)）第十一條的規(guī)定。四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。