每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-08-20 20:31:34
每經(jīng)AI快訊，8月20日，華林證券公告，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，因公司存在月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表填報不準(zhǔn)確、風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。西藏證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。同時，對公司法定代表人、董事長林立予以公開譴責(zé)。公司表示將積極整改，提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平。
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