深圳證監(jiān)局：對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施

每經(jīng)AI快訊，7月26日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該公司未對(duì)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，在第三方合作公司投放的廣告中留存非公司工作人員二維碼，且未對(duì)第三方合作公司是否履行不得虛假宣傳、誘騙交易的承諾開(kāi)展實(shí)質(zhì)性監(jiān)測(cè)管理。上述事項(xiàng)反映出公司未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)實(shí)施有效管控，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。