年內(nèi)首家外資證券類私募來(lái)了！量化巨頭寬立資本旗下私募完成備案

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，又有國(guó)際知名資管機(jī)構(gòu)來(lái)了。

近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）公布了最新一批完成備案的私募基金管理人名單，其中就包括由英國(guó)量化巨頭寬立資本（Aspect Capital）全資設(shè)立的寬立（上海）私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱寬立基金）。

根據(jù)備案資料，寬立基金成立于今年3月，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，注冊(cè)地址和辦公地址都位于上海市浦東新區(qū)，是一家私募證券投資基金管理人。據(jù)悉，該機(jī)構(gòu)是今年以來(lái)完成備案登記的第9家外資私募，也是年內(nèi)完成備案的首家外資證券類私募。

寬立資本成立于1997年，目前管理規(guī)模超過(guò)90億美元，是一家國(guó)際知名的量化對(duì)沖基金。其總部位于英國(guó)倫敦，在美國(guó)康涅狄格州斯坦福德和中國(guó)上海均設(shè)有辦事機(jī)構(gòu)，公司員工共有130多人。

英國(guó)量化巨頭，順利在華“落子”

就在近日，中基協(xié)公布了最新一批完成備案的私募基金管理人名單，其中有一家外商獨(dú)資的機(jī)構(gòu)引起了每經(jīng)記者的注意，那就是寬立基金。

備案信息顯示，寬立基金成立于今年3月，完成登記備案的時(shí)間是12月13日，注冊(cè)地址和辦公地址都在上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)，是一家私募證券投資基金。該機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本為2000萬(wàn)元，實(shí)繳資本1074萬(wàn)元，注冊(cè)資本實(shí)繳比例53.7%。

寬立基金由寬立資本100%出資設(shè)立，后者是來(lái)自英國(guó)的量化投資巨頭。寬立資本官網(wǎng)顯示，該公司成立于1997年，目前最新的管理規(guī)模超過(guò)90億美元。其總部位于倫敦，在美國(guó)康涅狄格州斯坦福德和中國(guó)上海均設(shè)有辦事機(jī)構(gòu)，公司員工超過(guò)130人。

在正式“落子”設(shè)立私募基金管理公司之前，寬立資本近年來(lái)一直在積極布局中國(guó)市場(chǎng)。早在2008年，寬立資本就在中國(guó)香港設(shè)立了辦公室；2021年又設(shè)立了海外中國(guó)策略，面向海外投資者，投向中國(guó)的股指期貨和商品期貨市場(chǎng)；2022年12月，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，寬立資本成功獲得了合格境外投資者資格；去年年底，又傳出該機(jī)構(gòu)將在上海陸家嘴金融城設(shè)立辦公室、部分核心人員已確定的消息，可謂是緊鑼密鼓。

該公司的法定代表人、總經(jīng)理、董事是Han Lin。根據(jù)備案信息，他擁有約20年的金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾在道富環(huán)球投資管理（State Street Global Advisors）、Old Mutual Asset Managers、Man Investments（AHL）、One Focus Capital、安本資產(chǎn)管理公司、世麥達(dá)投資管理（上海）有限公司等機(jī)構(gòu)都有過(guò)從業(yè)經(jīng)歷，2023年10月加入寬立基金并出任總經(jīng)理一職。

外資機(jī)構(gòu)積極布局在華業(yè)務(wù)，年內(nèi)新增9家外資私募

今年以來(lái)，多家國(guó)際知名機(jī)構(gòu)先后在國(guó)內(nèi)“落子”，引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)于外資巨頭加速入華的討論。

每經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)新增了9家外資私募，分別是寬立基金、開(kāi)德私募、斯通伍德耀石（海南）私募股權(quán)投資、中糧私募、開(kāi)泰遠(yuǎn)景（上海）私募、江遠(yuǎn)云程私募、迪晟私募、漢領(lǐng)（上海）私募、博楓（上海）私募等等，其中僅寬立基金一家是證券類外資私募，其余均為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)類外資私募。

而根據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至12月17日，當(dāng)前處于備案存續(xù)中的外資私募共有205家，另外有113家外資私募已經(jīng)注銷。從管理人類型來(lái)看，當(dāng)前處于備案存續(xù)中的205家外資私募中，股權(quán)、創(chuàng)業(yè)類外資私募達(dá)150家，占到外資私募總量的73.17%；證券類外資私募有35家，占比僅為17.07%；另外其他類外資私募有20家，占比為9.76%。

數(shù)據(jù)來(lái)源：私募排排網(wǎng)，截至12月17日

從規(guī)模來(lái)看，過(guò)半外資私募規(guī)模偏小。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前處于備案存續(xù)中的205家外資私募中，管理規(guī)模0~5億的有123家，占外資私募總量的60%；5億~10億和20億~50億的外資私募數(shù)量差距不大，其中規(guī)模在5~10億區(qū)間的有27家、占比13.17%，20億~50億的有22家、占比10.73%；管理規(guī)模10億~20億、50億~100億和100億以上的外資私募數(shù)量旗鼓相當(dāng)，依次為14家、10家和9家，分別占比6.83%、4.88%和4.39%。

在這其中，9家百億級(jí)規(guī)模的外資私募分別是國(guó)壽富蘭克林（深圳）私募股權(quán)投資、橋水（中國(guó)）投資、普洛斯（珠海）股權(quán)投資、工銀亞投股權(quán)投資、華芯原創(chuàng)（青島）投資、仟品（上海）股權(quán)投資、信銀（深圳）股權(quán)投資、信銀振華（北京）股權(quán)投資、啟元股權(quán)投資等。從該統(tǒng)計(jì)結(jié)果也可以看出，僅有橋水（中國(guó)）投資一家機(jī)構(gòu)為證券類外資私募，其余也均為股權(quán)、創(chuàng)業(yè)類外資私募。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)-VCG11422947135