沉迷炒股炒出大麻煩！老牌上市公司向富豪借款3000萬(wàn)元“填坑”，5天利息10萬(wàn)元，去年炒股巨虧2700萬(wàn)元

11月29日，陜西證監(jiān)局向金花股份（600080.SH）下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》顯示：由于金花股份將閑置募集資金用于買(mǎi)賣(mài)股票，導(dǎo)致在資金歸還日期尚存資金缺口，不得不外借三千萬(wàn)填補(bǔ)缺口。 “募集資金用來(lái)炒股，真是刷新我散戶(hù)的認(rèn)知了。”有股民在股吧如此評(píng)論道。去年，金花股份操作了二十多筆股票及基金買(mǎi)賣(mài)，累計(jì)證券投資買(mǎi)入15.1億元，賣(mài)出14.7億元，炒股虧損了2746.71萬(wàn)元。 另外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，上述募集資金涉及的募投項(xiàng)目“新廠(chǎng)區(qū)搬遷擴(kuò)建”，預(yù)定可使用時(shí)間從2021年底延期到2024年底，已延期近3年，而截至2024年上半年，該項(xiàng)目承諾總額4.80億元，累計(jì)投入金額2.12億元，投入進(jìn)度僅44.07%…… 借錢(qián)填“坑” 11月29日，老牌陜股金花股份再收一份《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，顯示閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金使用不規(guī)范。 據(jù)悉，2022年12月6日，金花股份召開(kāi)會(huì)議同意，將閑置募集資金用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，部分募集資金轉(zhuǎn)至金花藥廠(chǎng)用于日常經(jīng)營(yíng)。 經(jīng)查，金花藥廠(chǎng)將部分資金轉(zhuǎn)回公司一般戶(hù)后，被金花股份用于買(mǎi)賣(mài)股票，導(dǎo)致期末無(wú)法足額將該部分資金歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)，2023年12月，通過(guò)向第三方自然人臨時(shí)借款3000萬(wàn)元，才足額歸還募集資金。 金花股份對(duì)于炒股的熱情可見(jiàn)一斑，“募集資金用來(lái)炒股，真是刷新我散戶(hù)的認(rèn)知了?！庇泄擅裨诠砂扇绱嗽u(píng)論道。 根據(jù)問(wèn)詢(xún)函回復(fù)公告，2023年12月4日，自然人楊斌向金花股份提供借款3000萬(wàn)元，利率為月2%，產(chǎn)生利息10萬(wàn)元，借款天數(shù)僅為5天，用途為償還募集資金補(bǔ)流。 回復(fù)公告顯示，2023年度內(nèi)，金花股份使用募集資金補(bǔ)流39875.17萬(wàn)元，在2023年12月4日歸還募集資金補(bǔ)流資金時(shí)，發(fā)現(xiàn)尚有資金缺口2976.73萬(wàn)元，因此對(duì)外借款3000萬(wàn)元，后公司資金回籠后，及時(shí)予以歸還并按照實(shí)際使用天數(shù)結(jié)算利息。 彼時(shí)，金花股份并未提到“炒股”一事，其在回復(fù)函中表示，2023年的臨時(shí)補(bǔ)流資金主要用途為采購(gòu)原材料（3095.21萬(wàn)元）、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（21228.01萬(wàn)元）支付人員工資（6749.06萬(wàn)元）、支付稅費(fèi)（5683.08萬(wàn)元）等，均為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的流動(dòng)資金需要。 圖片來(lái)源：金花企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于上海證券交易所對(duì)公司2023年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告 直至此次收到監(jiān)管措施決定書(shū)顯示：公司將暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金間接用于股票交易，違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》第九條規(guī)定：暫時(shí)補(bǔ)流僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。 記者注意到，公司2023年12月4日歸還募集資金后，第二天（2023年12月5日），又迅速召開(kāi)會(huì)議同意使用不超過(guò)人民幣4億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)流，使用期限為12個(gè)月內(nèi)。 2024年12月2日，最新公告顯示，公司已將用于暫時(shí)補(bǔ)流募集資金合計(jì)2.83億元全部歸還至公司募集資金專(zhuān)戶(hù)。 募投項(xiàng)目已延期近三年 原定于建設(shè)項(xiàng)目的錢(qián)，為何被頻頻用于臨時(shí)補(bǔ)流，甚至被拿去炒股？ 據(jù)悉，相關(guān)募投項(xiàng)目2017年9月獲核準(zhǔn)，募集資金總額為6.29億元，其中1.29億元資金用于補(bǔ)流（已被全額使用），4.80億元用于實(shí)施公司新廠(chǎng)區(qū)搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目。 該搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目位于西安高新區(qū)草堂科技產(chǎn)業(yè)基地生物醫(yī)藥園，項(xiàng)目擬占地約140畝，預(yù)計(jì)投資總額為9.51萬(wàn)元。募資原因?yàn)楣井a(chǎn)能不斷增大，現(xiàn)有廠(chǎng)區(qū)已無(wú)法滿(mǎn)足公司發(fā)展需求，且周邊均為居民生活區(qū)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有基礎(chǔ)上改建擴(kuò)建。 但該項(xiàng)目后續(xù)并未如期發(fā)展，開(kāi)始了多次延期，原定于2021年12月31日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，在2022年4月20日、2023年12月5日分別將被延長(zhǎng)至2023年12月31日、2024年12月31日。 于2018年3月21日全部到位的募集資金，也就頻頻被用于現(xiàn)金管理，2018年—2023年，金花股份分別公告計(jì)劃將不超過(guò)3億元、3億元、3億元、4億元、4億元、4 億元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品等。 其中，在2018年、2019 年、2021年，金花股份均計(jì)劃使用1.5億元閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)流，2022年、2023年則均計(jì)劃使用4億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)流。 在回復(fù)函中，金花股份曾解釋過(guò)項(xiàng)目施工建設(shè)進(jìn)展緩慢的原因： 1、根據(jù)相關(guān)文件，批復(fù)新工廠(chǎng)搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目為140畝工業(yè)建設(shè)用地，前期備案及整體規(guī)劃均按照140畝用地進(jìn)行。2018年9月戶(hù)縣國(guó)土資源局交付了119畝土地，剩余21畝土地草堂管委會(huì)承諾盡快交付。因剩余的21畝用地為長(zhǎng)條形，臨近主干道草堂六路，項(xiàng)目設(shè)計(jì)主要廠(chǎng)房、辦公樓、主入口均在此位置，導(dǎo)致無(wú)法分地塊規(guī)劃，也由此導(dǎo)致項(xiàng)目在辦理《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》《施工許可證》等程序無(wú)法正常推進(jìn)，在此情況下，公司根據(jù)現(xiàn)有取得土地的情況，對(duì)原設(shè)計(jì)方案等進(jìn)行了調(diào)整，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)展緩慢。 2、2020年6月至2022年1月，公司經(jīng)歷控股股東變更等，董事、監(jiān)事人員變動(dòng)較大，在后續(xù)推進(jìn)募投項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，新的董事、監(jiān)事對(duì)該項(xiàng)目亦需進(jìn)行審慎論證研究，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)展緩慢。 圖片來(lái)源：金花股份2024半年報(bào) 據(jù)悉，截至2024年上半年，搬遷擴(kuò)建項(xiàng)目承諾總額4.80億元，累計(jì)投入金額2.12億元，投入進(jìn)度僅44.07%，根據(jù)金花股份官微2024年11月26日發(fā)布文章，草堂項(xiàng)目多個(gè)廠(chǎng)房主體結(jié)構(gòu)已完工。 去年炒股虧損2746.71萬(wàn)元 作為1997年成功上市的陜西最早一批民營(yíng)企業(yè)，金花股份以中成藥等為主營(yíng)業(yè)務(wù)，主打產(chǎn)品是金天格膠囊和轉(zhuǎn)印因子。 “沾上”炒股是從2022年報(bào)開(kāi)始的，2022年金花股份曾買(mǎi)入約6.10億元股票投資，包括寧德時(shí)代、保利發(fā)展、云南白藥等一眾股票，當(dāng)年炒股“小賺”了288.48萬(wàn)元。 嘗到甜頭后，2023年金花股份又操作了二十多筆股票及基金買(mǎi)賣(mài)，用募集資金炒股也發(fā)生在這一時(shí)間段，期間累計(jì)證券投資買(mǎi)入15.1億元，賣(mài)出14.7億元，期末證券投資余額為5682.72萬(wàn)元，當(dāng)年炒股直接虧損了2746.71萬(wàn)元。 今年上半年，金花股份累計(jì)證券投資買(mǎi)入6.15億元，賣(mài)出5.55億元，投資損益為-739.6萬(wàn)元，其中操作恒生電子虧損524.32萬(wàn)元，操作國(guó)際醫(yī)學(xué)虧損232.67萬(wàn)元。 圖片來(lái)源：金花股份2024半年報(bào) 據(jù)金花股份的回復(fù)，公司近年來(lái)每年均會(huì)從事二級(jí)市場(chǎng)股票投資及基金產(chǎn)品，目的系為獲取投資收益，提高公司的資金使用效率。 值得一提的是，金花股份的醫(yī)藥主業(yè)似乎陷入瓶頸，主打產(chǎn)品金天格膠囊在重點(diǎn)城市公立醫(yī)院中成藥骨質(zhì)疏松類(lèi)用藥產(chǎn)品市占率雖是第一，但從2019年開(kāi)始瓶頸顯現(xiàn)，且市占率出現(xiàn)過(guò)下滑。而在公司主要研發(fā)項(xiàng)目中，均為已上市核心產(chǎn)品的二次開(kāi)發(fā)，亦無(wú)需要大額投入的新產(chǎn)品跡象。 業(yè)績(jī)方面，金花股份2019—2023年?duì)I業(yè)收入分別為7.55億元、6.68億元、5.34億元、5.79億元、5.65億元，下滑較為明顯；歸母凈利潤(rùn)分別為2590.27萬(wàn)元、3773.80萬(wàn)元、-1816.05萬(wàn)元、3345.95萬(wàn)元、-4289.06萬(wàn)元，起伏較大；扣非凈利潤(rùn)分別為1338.51萬(wàn)元、2592.25萬(wàn)元、3585.34萬(wàn)元、381.30萬(wàn)元、300.47萬(wàn)元。 今年上半年，金花股份營(yíng)收2.46億元，同比下滑3.68%，歸母凈利潤(rùn)946.29萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)211.01%，扣非凈利潤(rùn)1003.14萬(wàn)元，同比下滑42.39%。 整體來(lái)看，募投項(xiàng)目已延期近3年時(shí)間，截至今年上半年投資進(jìn)度尚未過(guò)半，而金花股份近年來(lái)營(yíng)收出現(xiàn)下滑，主業(yè)似乎陷入“瓶頸”，對(duì)于產(chǎn)能的需求是否還緊迫？隨著近期密集受到監(jiān)管注意，金花股份的前途也充滿(mǎn)變數(shù)。 對(duì)此，記者聯(lián)系金花股份證券部，對(duì)方表示可以聯(lián)系董秘，但所給董秘電話(huà)無(wú)法接通，后記者發(fā)去采訪(fǎng)提綱，截至發(fā)稿未獲回復(fù)。 記者|夏子博 編輯|||陳柯名 賀娟娟 杜恒峰 校對(duì)|段煉 封面圖來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)（圖文無(wú)關(guān)） ｜每日經(jīng)濟(jì)新聞 nbdnews 原創(chuàng)文章｜ 未經(jīng)許可禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及鏡像等使用