上交所對劉桂英、范明科予以通報批評

每經(jīng)AI快訊，2024年11月18日，上交所發(fā)布關(guān)于對劉桂英、范明科予以通報批評的決定。

當(dāng)事人：

劉桂英，西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司原股東；

范明科，西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司原股東。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局《行政處罰決定書（劉桂英、范明科）》（〔2024〕2號）查明的事實(shí)，劉桂英與范明科于2019年6月24日前簽訂《合作協(xié)議》和《補(bǔ)充協(xié)議》，約定共同買入西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱華鈺礦業(yè)）股份，構(gòu)成一致行動關(guān)系。實(shí)際由劉桂英出資，范明科借用王某證券賬戶，通過融資融券買入華鈺礦業(yè)股份，成為華鈺礦業(yè)第六大股東，與華鈺礦業(yè)第一大股東西藏道衡投資有限公司（以下簡稱道衡投資）構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。劉桂英、范明科作為華鈺礦業(yè)第六大股東應(yīng)將與第一大股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系告知道衡投資和華鈺礦業(yè)，但劉桂英、范明科未將有關(guān)情況予以告知，致使華鈺礦業(yè)2019年半年度報告未披露股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，存在遺漏。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

劉桂英、范明科未向華鈺礦業(yè)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019 年4 月修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第 1.4 條、第2.1 條、第2.7 條、第2.23條等有關(guān)規(guī)定。

對于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）公告送達(dá)，規(guī)定期限內(nèi)，劉桂英、范明科未回復(fù)異議，視為無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2 條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對劉桂英、范明科予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，提醒相關(guān)主體嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時告知公司相關(guān)重大事項(xiàng)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

華鈺礦業(yè)的董事長是劉良坤，男，40歲，學(xué)歷背景為本科；總經(jīng)理是陳旭，男，41歲，學(xué)歷背景為本科。

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(記者 王曉波)

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