證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施

每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國(guó)策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項(xiàng)目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促?gòu)臉I(yè)人員勤勉盡責(zé)。