深交所向西安西測測試技術股份有限公司、李澤新、王鷹、喬宏元發(fā)出監(jiān)管函

每經AI快訊，2024年9月13日，深交所向西安西測測試技術股份有限公司、李澤新、王鷹、喬宏元發(fā)出監(jiān)管函：根據中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局《關于對西安西測測試技術股份有限公司采取責令改正并對李澤新、王鷹及喬宏元采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（陜證監(jiān)措施字〔2024〕34號），你公司存在以下問題：一、募集資金管理及使用不規(guī)范（一）募集資金專戶存放非募集資金2022年10月至2023年3月，你公司子公司成都西測防務科技有限公司西安銀行募集資金專戶存儲534.45萬元非募集資金。（二）部分募集資金未在專戶集中管理和使用2022年至2023年，經董事會審議，你公司使用超募資金和閑置募集資金進行現金管理，存在將募集資金專戶資金轉入一般戶再購買理財產品的情形。二、信息披露不規(guī)范（一）募集資金相關信息披露不完整你公司《董事會關于募集資金2022年度存放與使用情況的專項報告》、《2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《董事會關于募集資金2023年度存放與使用情況的專項報告》中未披露募集資金專戶存放非募集資金、部分募集資金未在專戶集中管理和使用等違規(guī)情況。（二）年報披露信息不完整你公司電子裝聯業(yè)務2023年實現營業(yè)利潤-1528.74萬元，占公司營業(yè)利潤超過10%，但未在《2023年年度報告》“占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤10%以上的行業(yè)、產品、地區(qū)、銷售模式的情況”中披露。

你公司的相關行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條，以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第6.2.1條、第6.3.1條的規(guī)定。王鷹作為你公司財務總監(jiān)，未能恪盡職守、勤勉盡責，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條，以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》第6.1.3條的規(guī)定。

李澤新作為你公司董事長兼總經理、喬宏元作為你公司董事會秘書，未能恪盡職守、勤勉盡責，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年 8 月修訂）》第1.4條、第4.2.2條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》第5.1.2條，以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂）》《上市公司自律監(jiān)管指引第2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第6.1.3 條的規(guī)定。 

王鷹作為你公司財務總監(jiān)，未能恪盡職守、勤勉盡責，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年 8月修訂）》第1.4 條、第 4.2.2條、第 5.1.2條，以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年修訂）》《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作（2023年12月修訂）》第6.1.3條的規(guī)定。 

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(記者 曾健輝)

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