溫莎資本被注銷登記，公司不配合自律檢查，原因居然是這個

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

8月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會一口氣下發(fā)了三家私募基金的紀律處分書，其中知名私募深圳溫莎資本管理有限公司（以下簡稱溫莎資本）赫然在列。

對于溫莎資本被撤銷管理人登記的原因，主要是未及時向協(xié)會報告辦公地址的變更信息，同時不配合自律檢查。

此外，杭州寬合也因存在從事與私募基金存在利益沖突的業(yè)務，并利用基金財產(chǎn)牟利的違規(guī)行為，而被協(xié)會公開譴責并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

溫莎資本被注銷登記

據(jù)查，溫莎資本存在以下違規(guī)行為：

首先是未及時向協(xié)會報告辦公地址的變更信息。溫莎資本在協(xié)會填報的辦公地址為深圳市某地，根據(jù)監(jiān)管部門對溫莎資本的現(xiàn)場檢查情況，該機構(gòu)于2023年2月、2023年5月在接受現(xiàn)場檢查時的實際辦公地址為北京市朝陽區(qū)某地，公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

其次是不配合自律檢查工作。協(xié)會分別于2023年8月31日、9月18日向溫莎資本發(fā)送檢查通知，要求機構(gòu)向協(xié)會說明有關(guān)情況，并明確要求溫莎資本積極配合，如實提供有關(guān)材料，不得拒絕，隱瞞回避等，否則將按不配合協(xié)會自律檢查工作處理。截至檢查結(jié)束，溫莎資本未向協(xié)會提交任何檢查相關(guān)材料。

協(xié)會于2023年8月31日、9月1日通過機構(gòu)填報的手機號碼聯(lián)系溫莎資本合規(guī)風控負責人陳超、投資總監(jiān)魏新元。從反饋的情況來看，陳超拒絕提供在職期間工作情況等，自述已離職后便掛斷電話，也未提交相關(guān)證明文件，協(xié)會隨后無法與其取得有效聯(lián)系。魏新元自述仍在溫莎資本任職投資總監(jiān)，但表示其不清楚陳超的任職情況，此后未再接聽協(xié)會電話。上述不配合協(xié)會自律檢查工作的違規(guī)情形，致使協(xié)會無法對相關(guān)違規(guī)線索查清、查實，給協(xié)會的自律檢查工作造成嚴重障礙。

對此，溫莎資本提出了申辯意見。首先因經(jīng)營需要，機構(gòu)后續(xù)設立北京、上海辦公室，機構(gòu)官網(wǎng)以及公眾號均同步相關(guān)信息。溫莎資本對公眾進行了充分的告知，溫莎資本承諾將盡快向協(xié)會報告辦公室地址變更情況。第二是關(guān)于不配合協(xié)會自律檢查，機構(gòu)承諾其在內(nèi)部管理上存在紕漏，在接受紀律處分事先告知書前，將協(xié)會自律檢查誤認為有人惡意騷擾公司，將按此前的自律檢查要求如實提供材料。協(xié)會認為，對其申辯意見不予采納，決定撤銷溫莎資本管理人登記。

中基協(xié)備案信息顯示，溫莎資本實際控制人竇中川持股95%、伍玲林持股5%。協(xié)會的高管信息顯示，溫莎資本法定代表人、總經(jīng)理是章建森，合規(guī)風控負責人顯示的是陳超。值得注意的是，公司管理人登記資格注銷時，已清算產(chǎn)品包括溫莎簡毅策略成長10號、溫莎簡毅精選8號基金、鉑諾人工智能簡毅1號等8只私募產(chǎn)品。

杭州寬合因利用基金財產(chǎn)牟利被公開譴責

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，同日收到紀律處分書的還有杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡稱杭州寬合）。經(jīng)查，杭州寬合存在從事與私募基金存在利益沖突的業(yè)務，并利用基金財產(chǎn)牟利的違規(guī)行為。

2020年9月~2021年2月，杭州寬合與某有限公司簽訂《債券承銷服務協(xié)議》，約定杭州寬合對接金融機構(gòu)資金購買該有限公司發(fā)行的債券，按照協(xié)議項下經(jīng)其提供并促成的實際購買債券數(shù)量收取服務費。杭州寬合通過其管理的寬合長三角四號私募證券投資基金等私募產(chǎn)品購買該債券，后續(xù)根據(jù)協(xié)議收取一定服務費。

2021年6月~9月，杭州寬合與某有限公司簽署《財務顧問服務協(xié)議》，約定杭州寬合通過自身管理的私募基金產(chǎn)品購買該有限公司發(fā)行的債券，并提供咨詢服務，杭州寬合按協(xié)議購買債券的實際金額收取服務費。

2022年2月，杭州寬合與某基金銷售有限公司簽訂《咨詢服務協(xié)議》，約定杭州寬合為該基金銷售有限公司提供其在代理推薦某債券發(fā)行服務的工作過程中提供咨詢服務，杭州寬合因代理推薦行為收取相關(guān)費用。

對此，杭州寬合提出了申辯意見。協(xié)會認為，部分采納杭州寬合提出的申辯意見。決定對杭州寬合進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

中基協(xié)備案信息顯示，杭州寬合成立于2016年10月10日，公司的管理規(guī)模為5億元以下，實際控制人曹曉昱，公司總經(jīng)理、基金經(jīng)理聶寧。從聶寧的履歷來看，起先后在寧波雅戈爾集團、AMT咨詢集團、浙江大合酒業(yè)有限公司等公司任職，真正涉足投資管理是從2015年開始。

值得注意的是，杭州寬合私募基金在協(xié)會合計備案了30只私募產(chǎn)品，其中24只產(chǎn)品已經(jīng)清算。

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