一圖了解私募基金管理人登記業(yè)務全流程！中基協(xié)推出“一圖通”便民服務

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，8月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)和微信公眾號發(fā)布了私募基金管理人登記信息變更流程圖，申請機構通過“一圖導覽”即可了解私募基金管理人如何變更登記信息的流程全貌，有效幫助私募基金管理人提升辦理相關業(yè)務的效率。

這不是中基協(xié)第一次發(fā)布相關業(yè)務辦理流程的“一圖通”了。今年4月，中基協(xié)也在官方渠道發(fā)布了私募基金管理人登記的流程圖，與此次的登記信息變更“一圖導覽”共同組成了私募基金管理人登記系列流程圖，行業(yè)機構可據(jù)此了解私募基金管理人登記及登記信息變更業(yè)務的流程全貌。

多位受訪人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，“一圖通”便民服務體現(xiàn)了監(jiān)管追求高效、透明的監(jiān)管理念。通過提供流程圖式的登記指南，協(xié)會不僅提高了申請機構和私募基金管理人辦理登記的效率，而且通過可視化手段增強了業(yè)務流程的清晰度和標準化，可有效優(yōu)化私募基金行業(yè)環(huán)境。 

“一圖通”便民服務來了，哪些要點值得關注？

繼4月在官網(wǎng)和微信公眾號發(fā)布私募基金管理人登記流程圖之后，今天（8月23日），中基協(xié)又正式發(fā)布私募機構登記信息變更的“一圖通”，引發(fā)市場關注。

據(jù)了解，由于實踐中私募基金管理人登記包括市場主體登記、從業(yè)資格注冊、材料提交等多個環(huán)節(jié)，涉及市場監(jiān)督管理部門、證監(jiān)局、地方金融管理局、協(xié)會等多個部門，各環(huán)節(jié)雖有相應的指南或用戶手冊，但缺乏貫通式的有機整合，申請機構難以一次性掌握全部信息。

此次流程圖融合了市場主體登記、材料準備、賬號注冊、材料提交、協(xié)會辦理、結果查詢等全部流程節(jié)點，明確各環(huán)節(jié)用時，公示溝通咨詢和監(jiān)督渠道，申請機構通過“一圖導覽”即可了解私募基金管理人登記業(yè)務的流程全貌，有效解決信息不對稱、碎片化等問題，極大便利申請機構業(yè)務辦理，服務向“手把手”式升級轉(zhuǎn)變。

君合律師事務所合伙人王曼對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，流程圖的可視化呈現(xiàn)使得申請機構和私募基金管理人能夠快速、直觀地把握每個步驟，便于理解和操作；其次，流程圖整合了自律規(guī)則和系統(tǒng)操作指引，提供了一個集中的信息獲取點，包括申請材料要求、辦理流程和相關系統(tǒng)鏈接等，實現(xiàn)了一站式信息服務；第三，流程圖中對于注冊、填報、補正、查詢等關鍵操作流程提供了清晰的指引，提高了申請機構操作的便捷性；最后，流程圖明確了咨詢、監(jiān)督投訴和舉報渠道，不僅增強了整個流程的透明度，而且為申請機構和公眾提供了及時解決問題和維護權益的途徑。

“‘一圖通’服務能夠在很大程度上便利私募基金管理人的登記申請流程，減少不必要的時間消耗和操作失誤，從而顯著提高登記申請的效率。”王曼指出。

杭州市玉皇山南基金小鎮(zhèn)管委會鄭陽也指出，“一圖通”在管理人登記和信息變更的實操過程中具有普遍的可借鑒、可復制作用。對流程的材料準備、系統(tǒng)操作、時限要求、重點事項、辦理要求等進行詳細直觀的圖例式解讀，可以說是“手把手”教登記和變更，讓需求機構可以直白清晰地知道什么時候要干什么、在哪干、怎么干，正是這種“手把手”式的圖例操作手冊，讓需求機構能夠有效提高預期管理，有效避免材料整理階段的重復準備、多余準備和錯誤準備等常見問題，同時也能夠和協(xié)會辦理保持同頻共振。 

登記備案改革持續(xù)深化，業(yè)內(nèi)：展現(xiàn)協(xié)會在服務提升和自律監(jiān)管方面積極作為

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，近年來，基金業(yè)協(xié)會始終以刀刃向內(nèi)的精神，持續(xù)深化登記備案改革，大力推進制度規(guī)則建設、工作作風建設、服務效能提升，登記備案透明度和服務滿意度持續(xù)提升。

2023年，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》及多項配套規(guī)則，集中明確登記備案業(yè)務標準和辦理流程，實現(xiàn)規(guī)則建設的跨越式發(fā)展。今年以來，基金業(yè)協(xié)會積極踐行自律管理工作的政治性、人民性，聚焦解決行業(yè)急難愁盼，以提升滿意度、獲得感為目標，持續(xù)升級優(yōu)化登記備案服務，推出一系列“優(yōu)服務”重要舉措，以服務質(zhì)效提升助推私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

對此，鄭陽對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，協(xié)會創(chuàng)新推出“一圖通”是強化私募基金行業(yè)事前事中管理的一項服務措施，是對登記備案辦法相關條例實操層面具象化的一次創(chuàng)新探索，也是協(xié)會賦能行業(yè)自律發(fā)展、提升登記工作透明度的一項具體實踐。另外，大家在管理人登記信息變更業(yè)務流程圖中可以看到，協(xié)會對被終止變更的影響、未按要求履行信息變更的相關結果導向都進行了精準、清晰地概要式羅列，這是協(xié)會從強制度建設到強制度執(zhí)行、強行業(yè)自律行為的價值導向和持續(xù)合規(guī)運作要求的傳達，對持續(xù)優(yōu)化行業(yè)生態(tài)有積極促進作用。

王曼也指出，“一圖通”便民服務體現(xiàn)了監(jiān)管追求高效、透明的監(jiān)管理念。通過提供流程圖式的登記指南，監(jiān)管機構不僅提高了申請機構和私募基金管理人辦理登記的效率，而且通過可視化手段增強了業(yè)務流程的清晰度和標準化。這種做法優(yōu)化了私募基金行業(yè)環(huán)境，也顯著增強了市場參與者對監(jiān)管機構的信任和滿意度，展現(xiàn)了監(jiān)管機構在服務提升和自律監(jiān)管方面的積極作為。

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