朗源股份原實(shí)控人與3人合謀操縱自家公司股票，盈利1.1億元！證監(jiān)會(huì)出手：罰沒(méi)2.2億元

每經(jīng)編輯 張錦河    

近日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布有關(guān)高飛、龍杰、尤立峰的行政處罰決定書，三人因合謀操縱“朗源股份”被罰沒(méi)2.2億元。

處罰決定書顯示，高飛，男，1979年7月出生，住址為上海市黃浦區(qū)；

龍杰，男，1985年2月出生，住址為上海市奉賢區(qū)；

尤立峰，男，1987年10月出生，住址為浙江省杭州市西湖區(qū)。

戚某廣為朗源股份原實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)。2018年12月，朗源股份控股股東新疆尚龍股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱新疆尚龍)質(zhì)押“朗源股份”3,863萬(wàn)股，質(zhì)押占比為36.53%。2019年4月25日，朗源股份披露2019年一季度報(bào)告顯示，朗源股份排名前四的股東為新疆尚龍、楊某偉、王某祥和池某珍，持股比例分別為21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中,“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制。

2018年底至2019年初以來(lái)，“朗源股份”股價(jià)不斷下跌，導(dǎo)致戚某廣質(zhì)押的“朗源股份”存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，需要不斷補(bǔ)充保證金。在公司其他股東減持過(guò)程中，戚某廣向高飛告知，池某珍、王某祥也需要減持。為避免集中減持造成“朗源股份”股價(jià)下跌過(guò)快，戚某廣讓高飛找人維護(hù)“朗源股份”股價(jià)。

2019年7月，高飛找到龍杰，向其轉(zhuǎn)達(dá)戚某廣關(guān)于維持“朗源股份”股價(jià)的意圖。在高飛的聯(lián)絡(luò)溝通下，龍杰與戚某廣、高飛達(dá)成約定，先由龍杰安排資金和證券賬戶承接減持股票，再由戚某廣方面轉(zhuǎn)給龍杰一定資金，用于配資借入證券賬戶以在二級(jí)市場(chǎng)維持股價(jià)并伺機(jī)賣出。戚某廣還通過(guò)高飛轉(zhuǎn)達(dá)同意了龍杰“分一部分利潤(rùn)”的要求,但雙方未明確具體分成比例。龍杰還找到合作方尤立峰共同在二級(jí)市場(chǎng)完成維持股價(jià)計(jì)劃。龍杰與戚某廣就維護(hù)股價(jià)等事項(xiàng)達(dá)成約定,均通過(guò)高飛溝通完成。

綜上，2019年9月25日至2020年8月31日期間(以下簡(jiǎn)稱操縱期間)，上述人員合謀操縱“朗源股份”。

在操縱期間，“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制,戚某廣、高飛向龍杰、尤立峰提供17,912萬(wàn)元資金。通過(guò)配資中介,龍杰借入“金某”等19個(gè)證券賬戶,尤立峰借入“姚某斌”等97個(gè)證券賬戶。上述118個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)資金量中約3.5億元被用于交易“朗源股份”。

操縱期間，“朗源股份”股價(jià)上漲66.81%，較同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)偏離14.77個(gè)百分點(diǎn)。

賬戶組期初持有“朗源股份”47,184,800股，操縱期間共計(jì)買入336,362,457股(含大宗買入成交股數(shù))，共計(jì)賣出306,613,097股(含大宗賣出成交股數(shù)),期末持有“朗源股份”76,934,160股。截至2022年3月28日(發(fā)函日),賬戶組不再持有“朗源股份”。

經(jīng)測(cè)算，操縱期間，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，高飛、龍杰、尤立峰操縱“朗源股份”盈利111,667,800.76元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，高飛、龍杰、尤立峰的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

操縱期間，主要由戚某廣、高飛提供資金，高飛負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò),傳遞、溝通交易情況,應(yīng)認(rèn)定起主要作用。龍杰、尤立峰安排相關(guān)人員共同交易“朗源股份”，應(yīng)認(rèn)定起次要作用。鑒于戚某廣已于證監(jiān)會(huì)會(huì)立案調(diào)查前去世，不再追究其行政責(zé)任。

最終，證監(jiān)會(huì)決定：

沒(méi)收高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為違法所得111,667,800.76元，其中，沒(méi)收高飛47,857,628.90元，沒(méi)收龍杰31,905,085.93元，沒(méi)收尤立峰31,905,085.93元；

對(duì)高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為處以111,667,800.76元罰款，其中，對(duì)高飛處以47,857,628.90元罰款，對(duì)龍杰處以31,905,085.93元罰款，對(duì)尤立峰處以31,905,085.93元罰款。

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