國元證券投行負責(zé)人被帶走調(diào)查 去年投行業(yè)務(wù)虧損近9000萬

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近日，《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，國元證券負責(zé)投行業(yè)務(wù)的總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理王晨已被帶走調(diào)查。

8月13日下午，國元證券回應(yīng)《每日經(jīng)濟新聞》記者稱，原公司投資銀行總部總經(jīng)理王晨因個人原因正配合有關(guān)部門調(diào)查。目前，公司已做出妥善安排，由公司執(zhí)行委員會委員李洲峰分管公司投資銀行業(yè)務(wù)，擔(dān)任公司保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人并兼任投資銀行總部總經(jīng)理，公司各類業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理正常，不存在應(yīng)披露而未披露的事項。

值得一提的是，2023年初國元證券原董事長蔡詠在退休后被調(diào)查。

東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示，國元證券投行業(yè)務(wù)近年面臨困境。2023年年報顯示，公司全年實現(xiàn)投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%，投行業(yè)務(wù)利潤為-8948.41萬元，同比下降124.23%。

曾參與多個知名項目

相關(guān)資料顯示，王晨，1975年出生，本科學(xué)歷。自2004年他便登記在國元證券執(zhí)業(yè)。首批保代注冊時，他即為國元證券三名保代之一，至今已有20年時間。

中證協(xié)信息顯示，王晨自2004年至2020年，合計進行了12個項目的保薦。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在王晨保薦的項目中，有多個A股知名項目。如2008年科大訊飛IPO上市，以及2013年和2015年兩次非公開發(fā)行；此外還有2007年報喜鳥IPO、2010年新華傳媒IPO等。

值得一提的是，2023年3月，有消息稱，國元證券原董事長蔡詠于2月中旬被帶走調(diào)查。彼時蔡詠退休已三年。當(dāng)時國元證券回應(yīng)稱，蔡詠被調(diào)查一事，公司不了解情況。此事不會對公司的經(jīng)營管理造成影響。

不過，截至發(fā)稿，國元證券方面仍未對王晨被帶走調(diào)查進行回應(yīng)。

有消息稱，王晨被查或與國元證券原分管投行的副總裁高新有關(guān)。2017年，高新從國元證券辭職創(chuàng)立了股權(quán)投資私募基金。目前，高新仍然在接受調(diào)查之中。

多項業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單

值得一提的是，國元證券投行自2023年以來就陷入增長瓶頸。盡管部分數(shù)據(jù)尚可（如年報顯示公司債券業(yè)務(wù)方面合計完成45個債券項目，合計承銷規(guī)模238.95億元，2023年公司企業(yè)債承銷總額全國排名第7位），但無論是收入金額還是利潤水平，投行對公司主營的貢獻度都大幅下滑。

2023年年報顯示，國元證券全年實現(xiàn)投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%，投行業(yè)務(wù)收入在公司總收入占比也出現(xiàn)下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。此外，2023年年報還顯示，由于當(dāng)年投行業(yè)務(wù)成本達到2.91億元；投行業(yè)務(wù)利潤為-8948.41萬元，同比下降124.23%。

根據(jù)東方財富Choice金融終端數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2023年至今，長達一年零七個月時間，國元證券IPO業(yè)務(wù)僅參與了1家公司主承銷，為2023年2月?lián)伪苯凰緧P一藥業(yè)主承銷商，且是與川財證券一同保薦。不過，截至2024年8月13日，國元證券正在申報的IPO企業(yè)還有20家，排名市場第二十二。

另外，在嚴監(jiān)管背景下，近年來國元證券也因多項業(yè)務(wù)違規(guī)而收到罰單。

2024年3月，國元證券收到安徽證監(jiān)局一張警示函。安徽證監(jiān)局指出，國元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、未在承諾期限內(nèi)完成個別直投項目股權(quán)清理工作、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善、未及時對信息系統(tǒng)故障進行應(yīng)急報告等問題。要求國元證券按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面整改和問責(zé)報告。