上交所對ST智知及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評

每經(jīng)AI快訊，2024年7月30日，上交所關(guān)于對新智認知數(shù)字科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定。

當(dāng)事人：

新智認知數(shù)字科技股份有限公司，A股證券簡稱：ST智知， A股證券代碼：603869；

史玉江，新智認知數(shù)字科技股份有限公司時任董事長兼總裁；

王文波，新智認知數(shù)字科技股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)；

張炎鋒，新智認知數(shù)字科技股份有限公司時任董事會秘書。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2024年4月30日，新智認知數(shù)字科技股份有限公司（以下簡稱公司）披露2023年年度報告顯示，公司2023年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱凈利潤）為-70,873,420.22元，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-113,582,052.37元。公司2023年度凈利潤為負值，應(yīng)當(dāng)在2023年會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)及時、準(zhǔn)確地披露業(yè)績預(yù)告，以明確市場預(yù)期，但公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露業(yè)績預(yù)虧公告。

二、責(zé)任認定和處分決定

（一）責(zé)任認定

公司年度業(yè)績是投資者關(guān)注的重大事項，可能對公司股票價格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，公司理應(yīng)根據(jù)會計準(zhǔn)則對當(dāng)期業(yè)績進行客觀、謹(jǐn)慎的估計。公司2023年度凈利潤為負值，但未按規(guī)定及時披露業(yè)績預(yù)虧公告，未向市場及時揭示公司虧損的風(fēng)險。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第5.1.1條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時任董事長兼總裁史玉江作為公司主要負責(zé)人、信息披露的第一責(zé)任人和日常經(jīng)營管理事項的具體負責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)王文波作為公司財務(wù)事項的具體責(zé)任人，時任董事會秘書張炎鋒作為公司信息披露的具體負責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條、第5.1.10條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

對于上述違規(guī)事實和情節(jié)，公司及有關(guān)責(zé)任主體回復(fù)無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條，《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》及《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對新智認知數(shù)字科技股份有限公司及時任董事長兼總裁史玉江、時任財務(wù)總監(jiān)王文波、時任董事會秘書張炎鋒予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定有針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

2023年1至12月份，ST智知的營業(yè)收入構(gòu)成為：警務(wù)安全占比42.24%，燃氣安占比37.61%，其他占比12.35%，通用安全占比5.38%，企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型占比2.42%。

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(記者 王曉波)

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