上交所對ST東時及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評

每經(jīng)AI快訊，2024年7月12日，上交所對ST東時（SH 603377，收盤價：1.1元）及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評。

當事人：

東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司，A股證券簡稱：ST東時， A股證券代碼：603377；

徐勁松，東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司時任董事長（代行董事會秘書）；

閆文輝，東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司時任總經(jīng)理。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司（以下簡稱公司）在信息披露、規(guī)范運作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在如下違規(guī)行為。

（一）擔保事項未履行決策程序及披露義務(wù)

2024年5月28日，公司披露《關(guān)于補充審議全資子公司為公司及全資子公司提供擔保的公告》稱，2024年3月13日，公司全資子公司東方時尚國際航空發(fā)展有限公司（以下簡稱航空公司）與民生金融租賃股份有限公司（以下簡稱民生金租）簽署《法人保證合同》，就公司及公司全資子公司東方時尚虛擬現(xiàn)實技術(shù)應(yīng)用（北京）有限公司（以下簡稱虛擬現(xiàn)實公司）的VR設(shè)備融資租賃事項提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證，擔保金額12990.76萬元，占公司2022年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的6.23%，占公司2022年經(jīng)審計凈利潤絕對值的216.52%。根據(jù)公司公告，被擔保對象中虛擬現(xiàn)實公司負債率超70%，但公司未就上述事項及時提交公司董事會和股東大會審議，且未及時披露，遲至2024年5月27日才召開董事會審議并披露該事項，并于2024年6月13日召開股東大會補充審議通過該事項。

（二）回售相關(guān)事項披露不及時

公司股票自2024年4月9日至2024年5月24日連續(xù)30個交易日收盤價格低于東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱東時轉(zhuǎn)債）當期轉(zhuǎn)股價格的70％。根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定，東時轉(zhuǎn)債的有條件回售條款生效。根據(jù)規(guī)則規(guī)定，公司應(yīng)在5月27日開盤前披露相應(yīng)事項，但公司遲至5月30日盤后才披露回售公告，影響了投資者知情權(quán)。

二、責(zé)任認定和處分決定

（一）責(zé)任認定

綜上，公司全資子公司對資產(chǎn)負債率超過70%的對象提供擔保，未按規(guī)定履行相應(yīng)決策程序和披露義務(wù)，且公司股票觸及回售條件，相關(guān)回售公告信息披露不及時。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.1條、第2.1.7條、第6.1.10條和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券》第二十七條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時任董事長（代行董事會秘書）徐勁松作為公司主要負責(zé)人和信息披露事項的第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理閆文輝作為公司日常經(jīng)營管理事項的具體負責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對其任期內(nèi)公司違規(guī)行為負有責(zé)任。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

對于上述違規(guī)事實和情節(jié)，公司及有關(guān)責(zé)任人回復(fù)無異議。

（二）紀律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條，《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》及《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：

對東方時尚駕駛學(xué)校股份有限公司及時任董事長（代行董事會秘書）徐勁松、時任總經(jīng)理閆文輝予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定有針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

截至發(fā)稿，ST東時市值為8億元。

道達號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. ST東時近30日內(nèi)北向資金持股量減少78.84萬股，占流通股比例減少0.10%；
2. 近30日內(nèi)無機構(gòu)對ST東時進行調(diào)研。

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(記者 王曉波)

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