中信證券2020年3月134.6億元收購廣州證券 避免同業(yè)競爭 中信證券轉(zhuǎn)讓21家分支機(jī)構(gòu)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

7月25日下午，中信證券在其官網(wǎng)發(fā)布公告稱，為了完成21家分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓工作，中信證券、中信證券華南計劃于2024年8月23日日終清算完成后，實施相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶的賬戶、資產(chǎn)及所開展業(yè)務(wù)的整體遷移，由中信證券遷移至中信證券華南。

該遷移是3月中信證券一則資產(chǎn)轉(zhuǎn)移公告的最新進(jìn)展。3月1日晚間，中信證券發(fā)布公告稱，同意公司向中信證券華南轉(zhuǎn)讓華南五省內(nèi)全部21家分支機(jī)構(gòu)的方案，轉(zhuǎn)讓價格不低于最近一期經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)值。

中信證券華南的前身是廣州證券，于1988年設(shè)立，是全國最早成立的證券公司之一。2020年，中信證券通過發(fā)行股份完成了對廣州證券100%股權(quán)的收購，價格為134.6億元，并更名為中信證券華南。本次轉(zhuǎn)讓被視為中信證券對原廣州證券業(yè)務(wù)整合的重要一環(huán)，受到業(yè)內(nèi)關(guān)注。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，由于本次遷移工作，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶參與部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)將會受到影響。此外，基于現(xiàn)行證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制要求，為了避免發(fā)生可能影響整體遷移順利開展的情形，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)也將在一定時間內(nèi)暫停辦理一些賬戶類業(yè)務(wù)、適當(dāng)性交易權(quán)限業(yè)務(wù)。相關(guān)投資者需要特別注意。

3月1日晚間，中信證券發(fā)布公告稱，同意公司向中信證券華南轉(zhuǎn)讓華南五省內(nèi)全部21家分支機(jī)構(gòu)的方案，轉(zhuǎn)讓價格不低于最近一期經(jīng)審計賬面凈資產(chǎn)值。 視覺中國圖

部分業(yè)務(wù)將暫停辦理

根據(jù)中信證券公告，中信證券和中信證券華南于2024年4月正式啟動并逐步推進(jìn)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶及業(yè)務(wù)整體遷移的各項準(zhǔn)備工作安排。本次實施客戶及業(yè)務(wù)整體遷移后，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的客戶轉(zhuǎn)為中信證券華南的客戶，后續(xù)由中信證券華南提供賬戶管理、交易委托與結(jié)算交收等各項相關(guān)服務(wù)；客戶原與中信證券簽署的各項業(yè)務(wù)協(xié)議，包括《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》等，均由中信證券華南承繼，并按原協(xié)議的約定繼續(xù)履行。

中信證券指出，基于現(xiàn)行證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制要求，同時為了盡量避免可能發(fā)生的影響整體遷移順利開展的情形，中信證券需在整體遷移完成前提前限制相關(guān)分支機(jī)構(gòu)部分跨期交收業(yè)務(wù)，保證整體遷移實施日不存在影響遷移的未了結(jié)跨期交收業(yè)務(wù)。由此，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶參與部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)將會受到一定影響，特別提醒投資者注意。

為了避免發(fā)生可能影響整體遷移順利開展的情形，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間范圍內(nèi)暫不辦理客戶通過手機(jī)App、網(wǎng)上交易客戶端、iPad見證終端、分支機(jī)構(gòu)柜臺現(xiàn)場等所有渠道發(fā)起的相關(guān)賬戶類業(yè)務(wù)、適當(dāng)性交易權(quán)限業(yè)務(wù)。

此外，中信證券特別提示，受制于現(xiàn)行證券市場交易托管、結(jié)算交收等業(yè)務(wù)規(guī)則，且涉及多方外部機(jī)構(gòu)的協(xié)同，本次中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶及業(yè)務(wù)整體遷移至中信證券華南的實施工作較為復(fù)雜，特別提示以下事項：因協(xié)調(diào)多方外部機(jī)構(gòu)的時間安排，可能存在整體遷移時間較公告時間延期的風(fēng)險。如發(fā)生整體遷移時間延期，中信證券、中信證券華南將另行公告并對客戶進(jìn)行告知。本次整體遷移的方案安排將對相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶交易業(yè)務(wù)、賬戶業(yè)務(wù)、適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)等產(chǎn)生一定影響，請相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶務(wù)必予以及時、充分的關(guān)注和重視，并基于自己的意愿做出適當(dāng)?shù)陌才?，保護(hù)自身合法權(quán)益。

對于不愿意隨所在分支機(jī)構(gòu)遷移轉(zhuǎn)入中信證券華南的客戶，或者不愿意提前暫停參與前述交易業(yè)務(wù)、客戶賬戶及適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)的客戶，可于公告發(fā)布之日起至2024年8月11日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。就客戶辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)，中信證券、中信證券華南盡可能予以便利。截至2024年8月11日仍未到中信證券辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)的客戶，視為同意實施整體遷移方案并入中信證券華南，后續(xù)由中信證券華南受理客戶各項需求并提供服務(wù)，依法承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。

3月開始啟動劃轉(zhuǎn)工作

上述遷移工作雖然繁瑣細(xì)致，但是對中信證券與中信證券華南而言，這是必須做的事。

2019年，中信證券啟動對廣州證券的收購，2020年3月正式完成，合計作價約134.6億元，包含廣州證券擬剝離廣州期貨99.03%股份和金鷹基金24.01%股權(quán)所獲得的剝離對價。收購?fù)瓿珊?，廣州證券更名為中信證券華南。

從監(jiān)管要求來看，中信證券自2024年3月開始啟動劃轉(zhuǎn)21家分支機(jī)構(gòu)至中信證券華南，是滿足監(jiān)管要求切實避免同業(yè)競爭、防范潛在利益沖突的必要措施。

事實上，早在2019年1月，上交所就中信證券收購廣州證券事宜就下發(fā)過問詢函，里面提及如何進(jìn)行業(yè)務(wù)整合、避免同業(yè)競爭，符合“一參一控”要求等重要問題。

中信證券當(dāng)時在回復(fù)上交所問詢函時明確表示，一旦完成收購廣州證券，將根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》等規(guī)定，在中國證監(jiān)會允許的過渡期內(nèi)盡快調(diào)整廣州證券的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競爭情況。

之后，中信證券又在相關(guān)公告中指出，中信證券華南將定位為上市公司在華南地區(qū)從事財富管理業(yè)務(wù)的專業(yè)子公司，之前廣州證券所經(jīng)營的自營、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)并入中信證券對應(yīng)的業(yè)務(wù)條線。中信證券華南的經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍將只保留廣東省（深圳除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省和貴州省內(nèi)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高度協(xié)同的部分業(yè)務(wù)。同時，上述地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)將從中信證券母公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)剔除后并入至中信證券華南。

官網(wǎng)顯示，截至目前，中信證券華南的分支機(jī)構(gòu)僅32家。本次中信證券向中信證券華南轉(zhuǎn)讓21家分支機(jī)構(gòu)，完成之后中信證券華南的經(jīng)營規(guī)模將大幅擴(kuò)張。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，從定期報告來看，中信證券華南在被收購后業(yè)績穩(wěn)定，尤其2023年逆勢增長。中信證券華南2021年實現(xiàn)營業(yè)收入8.5億元，凈利潤為2.6億元；2022年實現(xiàn)營業(yè)收入6.4億元，凈利潤為1.9億元；2023年實現(xiàn)營業(yè)收入8.3億元，凈利潤為2.9億元。

封面圖片來源：視覺中國