中信證券9.31億股A股暫緩解禁

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍    

3月8日晚間，中信證券發(fā)布公告稱，當(dāng)天收到公司股東廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱越秀資本）及全資子公司廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州越秀資本）出具的《關(guān)于延長(zhǎng)所持有中信證券A股股票限售期的承諾函》，越秀資本及廣州越秀資本就其持有的公司股份延長(zhǎng)限售期事宜作出承諾，越秀資本董事會(huì)決議延長(zhǎng)越秀資本及廣州越秀資本所持有中信證券9.31億股A股股票限售期6個(gè)月。該部分股票當(dāng)前市值近200億元，原本應(yīng)該在3月10日解禁，延長(zhǎng)后鎖定期至2024年9月10日屆滿。

視覺(jué)中國(guó)圖

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，截至2023年9月30日，中信證券股東戶數(shù)超過(guò)52萬(wàn)戶。

中信證券近期走勢(shì)欠佳

越秀資本及其子公司所取得的上述9.31億股中信證券股權(quán)，絕大部分來(lái)源于出售廣州證券所獲得；另一部分來(lái)源于參與中信證券配股。

2020年3月11日，越秀資本及全資子公司廣州越秀資本取得中信證券股份有限公司定向發(fā)行的8.098億股A股股票，作為中信證券購(gòu)買(mǎi)廣州證券股100%股權(quán)的對(duì)價(jià)。該筆對(duì)價(jià)的總額為134.6億元，折合每股成本約為16.62元。當(dāng)時(shí)，越秀資本及廣州越秀資本承諾，該部分A股股票及其后由于中信證券派息、送股、配股等原因增持的中信證券股票，自發(fā)行結(jié)束之日48個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

2022年2月，越秀資本及廣州越秀資本又參與中信證券A股配股新增取得1.214億股A股股票。

截至目前，越秀資本及廣州越秀資本合計(jì)持有中信證券9.31億股A股股票，占中信證券總股本的6.28%。

中信證券表示，“基于對(duì)中信證券持續(xù)發(fā)展的信心和價(jià)值的認(rèn)可，持有中信證券股票能給越秀資本帶來(lái)穩(wěn)定收益，以及為支持資本市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)廣大公眾投資者利益”，越秀資本董事會(huì)決議延長(zhǎng)越秀資本及廣州越秀資本所持有中信證券9.31億股A股股票限售期6個(gè)月，即至2024年9月10日屆滿。

近期，中信證券走勢(shì)不佳，原因之一便是越秀資本所持有中信證券解禁壓力。上述股份目前市值超過(guò)193億元。上周盡管A股板塊熱點(diǎn)頻出，但素有牛市旗手之稱的券商板塊表現(xiàn)不佳，中信證券周跌幅達(dá)到2.44%。不過(guò)，即使按照目前市價(jià)，越秀資本出售廣州證券獲得的中信證券股份浮盈超過(guò)25%。

中信證券還特別指出，近年來(lái)，越秀資本通過(guò)全資子公司增持中信證券H股，截至2024年2月27日合計(jì)持有中信證券3.94億股H股股票，占中信證券總股本的2.66%。該部分H股股票不受前述限售承諾影響，為無(wú)限售條件流通股。

因收購(gòu)廣州證券受問(wèn)詢

值得一提的是，收購(gòu)廣州證券后，中信證券已將廣州證券改名為中信證券華南。3月1日晚間，中信證券發(fā)布公告稱，同意公司向中信證券華南轉(zhuǎn)讓華南五省內(nèi)全部21家分支機(jī)構(gòu)的方案。

從監(jiān)管要求來(lái)看，中信證券本次劃轉(zhuǎn)21家分支機(jī)構(gòu)至中信證券華南，是滿足監(jiān)管要求切實(shí)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范潛在利益沖突的必要措施。

事實(shí)上，早在2019年1月，上交所就中信證券收購(gòu)廣州證券事宜下發(fā)過(guò)問(wèn)詢函，里面提及如何進(jìn)行業(yè)務(wù)整合、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，符合“一參一控”要求等重要問(wèn)題。

中信證券當(dāng)時(shí)在回復(fù)上交所問(wèn)詢函時(shí)就明確表示，一旦完成收購(gòu)廣州證券，將根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》等規(guī)定，在證監(jiān)會(huì)允許的過(guò)渡期內(nèi)盡快調(diào)整廣州證券的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。

對(duì)于中信證券而言，當(dāng)時(shí)收購(gòu)廣州證券，主要希望增強(qiáng)中信證券在華南地區(qū)甚至是“粵港澳大灣區(qū)”的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)入在粵證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一梯隊(duì)。不過(guò)，從目前財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)看，在中信證券龐大的資產(chǎn)規(guī)模中，中信證券華南目前來(lái)看對(duì)其業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)仍然較小。

2021年、2022年為中信證券收購(gòu)中信證券華南后兩個(gè)已公布定期報(bào)告后的完整會(huì)計(jì)年度。2021年中信證券華南實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.5億元，凈利潤(rùn)2.6億元；2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.4億元，凈利潤(rùn)1.9億元。2023年中信證券半年報(bào)顯示，2023年上半年，中信證券華南實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.32億元，利潤(rùn)總額2.56億元，凈利潤(rùn)1.9982億元。

截至2023年6月末，中信證券華南未經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)為157.36億元，凈資產(chǎn)為70.51億元。

其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)排名也出現(xiàn)下降。2022年年報(bào)顯示，中信證券華南2022年代買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)凈收入為2.38億元，行業(yè)排名第七十二位，較2021年下降11位，托管市值行業(yè)排名第四十五位，較2021年下降1位。此外，2022年公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)虧損，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為-1.02億元。

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