贛鋒鋰業(yè)涉內(nèi)幕交易收江西證監(jiān)局行政處罰書

每經(jīng)記者 于垚峰    每經(jīng)編輯 文多    

7月5日，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價28.91元，市值583.2億元）發(fā)布公告稱，公司收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。江西證監(jiān)局對贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易*ST江特（SZ002176，股價7.92元，市值135億元，即江特電機(jī)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了證券法第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險警示”。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機(jī)接洽。

江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于證券法第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”，在依法公開前系證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊某英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

調(diào)查結(jié)果顯示，受李良彬決策安排，由歐陽明具體負(fù)責(zé)，贛鋒鋰業(yè)證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易江特電機(jī)股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入江特電機(jī)股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易的違法行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、時任總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，贛鋒鋰業(yè)時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。

公告表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國