連續(xù)5份年報存虛假記載 方正電機被罰400萬元

每經記者 黃鑫磊    每經編輯 陳俊杰    

2月4日，方正電機（SZ002196，股價4.37元，市值21.75億元）及相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰決定書》。

《行政處罰決定書》顯示，綜合考慮方正電機連續(xù)5年年度報告存在虛假記載、個別年度虛假記載占比較大；涉案虛假記載系會計核算問題所致、公司已對此予以主動更正；當事人積極配合調查詢問及提供材料等情況，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對時任董事、董秘、財務總監(jiān)、副總經理牟健，時任董事長、總經理牛銘奎給予警告，并分別處以130萬元、80萬元罰款。

1月9日，《每日經濟新聞》報道了《方正電機涉信披違規(guī)調查結果公布：連續(xù)5份年報存虛假記載，公司或被罰400萬元》一文，其中浙江證監(jiān)局向方正電機下發(fā)的《行政處罰事先告知書》顯示，對時任董事長顧一峰給予警告，并處以70萬元罰款，但在《行政處罰決定書》中，并未有相關內容。

此外，2月4日，方正電機還收到了浙江證監(jiān)局出具的《關于對方正電機股份有限公司、張敏、牛銘奎采取責令改正措施并對相關人員采取出具警示函措施的決定》。

浙江證監(jiān)局認為，經查，方正電機存在對“三包費”的會計估計不合理、不恰當地擴大上海海能商譽相關資產組、非經營性資金占用未披露、關聯交易未披露的違規(guī)行為。

按照相關規(guī)定，時任實控人、董事長、總經理張敏，時任董事長顧一峰，時任董事長馮融，董事長、總經理、時任副總經理牛銘奎，財務總監(jiān)兼董秘牟健，時任財務總監(jiān)徐華月，對方正電機前述信息披露違法違規(guī)行為負有責任。

因此，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機、張敏、牛銘奎采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對張敏、牛銘奎、牟健、顧一峰、馮融、徐華月分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局還表示，公司及相關人員應高度重視上述問題，及時采取有效措施，消除關聯方非經營性資金占用，更正財務報表和關聯交易信息，完善內部控制，切實提升規(guī)范運作意識和信息披露質量；公司及相關人員應當在收到本決定書之日起10個工作日內向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

方正電機稱，公司及相關人員高度重視《警示函》中提出的問題，嚴格按照浙江證監(jiān)局的要求，對警示函中提出的問題全面梳理、認真總結并積極整改，在期限內向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。公司將認真吸取教訓并引以為戒，切實加強董監(jiān)高及相關人員對相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學習，推動公司合規(guī)建設常態(tài)化，積極提升公司信息披露質量，強化規(guī)范運作意識，切實維護公司及廣大投資者的利益，促進公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。