開源證券申請北交所股票做市業(yè)務資格獲反饋意見

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

7月5日，證監(jiān)會發(fā)布公告，對開源證券新增北交所股票做市業(yè)務資格的申請文件提出四項反饋意見：

一是，根據(jù)開源證券北交所做市制度，董事會負責審定做市業(yè)務總規(guī)模，因此，開源證券需要提供相關審定文件。二是，補充提供控股股東陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司最近三年規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于行業(yè)前列的支撐材料。三是，提供公司2022年、2023年新三板做市業(yè)務排名的支撐材料。四是，證監(jiān)會關注到，開源證券2024年5月因資管業(yè)務相關問題被陜西證監(jiān)局采取責令改正行政監(jiān)管措施，因此，需要開源證券補充說明相關問題整改情況。