監(jiān)管對(duì)先鋒基金變更主要股東提兩項(xiàng)反饋意見(jiàn)

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日，證監(jiān)會(huì)公告，對(duì)先鋒基金變更主要股東提出兩項(xiàng)反饋意見(jiàn)：

一是，《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，基金管理公司主要股東應(yīng)當(dāng)具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力。此次股權(quán)變更完成后，北京指南針科技發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱指南針科技）將控股麥高證券有限責(zé)任公司和先鋒基金兩家金融機(jī)構(gòu)。前期，指南針科技就是否具備對(duì)兩家機(jī)構(gòu)的持續(xù)資本補(bǔ)充能力以提升其綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了說(shuō)明。但監(jiān)管關(guān)注到，指南針科技再融資尚在審核過(guò)程中，作為持續(xù)資本補(bǔ)充的資金尚未到位。需要指南針科技結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，就補(bǔ)充資金未到位的原因進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，進(jìn)一步完善在相關(guān)資金未到位的情況下，對(duì)控股兩家金融機(jī)構(gòu)持續(xù)資本補(bǔ)充安排。

二是，需要指南針科技就控股先鋒基金后完善公司治理架構(gòu)、高級(jí)管理人員及核心人員具體安排進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。