擬變更實(shí)控人 這家基金公司成外資控股？

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰保興基金擬變更實(shí)際控制人提出了三項(xiàng)反饋意見。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，華泰保興基金申請(qǐng)變更的實(shí)際控制人安達(dá)有限公司為境外機(jī)構(gòu)。這意味著如果獲批，華泰保興基金將成為又一家外資控股的基金公司。

資料顯示，目前華泰保興基金的大股東為華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華泰保險(xiǎn)）。2023年10月，華泰保險(xiǎn)發(fā)布公告稱，安達(dá)有限公司成為華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人。

也就是說，華泰保興基金此次變更主要是由于大股東實(shí)際控制人發(fā)生了變化。此外，Wind（萬(wàn)得）數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，華泰保興基金總管理規(guī)模約為338億元，其中貨幣基金和債券基金的規(guī)模接近300億元，股票型基金僅有約1億元。

監(jiān)管層提三項(xiàng)反饋意見

2023年6月，華泰保興基金提交了變更實(shí)際控制人的申請(qǐng)。近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)此次申請(qǐng)?zhí)岢隽朔答佉庖姟?/p>

記者注意到，反饋意見主要包括三方面的內(nèi)容。

一是，根據(jù)申請(qǐng)材料，安達(dá)有限公司旗下有多家持牌子公司，但僅提交安達(dá)美國(guó)保險(xiǎn)、安達(dá)財(cái)產(chǎn)和意外保險(xiǎn)公司2家子公司監(jiān)管部門意見，需要安達(dá)有限公司說明該兩家公司在集團(tuán)重要性情況（結(jié)合資產(chǎn)、收入、利潤(rùn)占比等），以及是否存在其他重要的持牌子公司，如存在，需要說明相關(guān)子公司近三年誠(chéng)信合規(guī)情況及監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求情況，并提交相關(guān)支撐材料。

二是，根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《公募管理人辦法》），基金管理公司的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的，需符合“最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于國(guó)際前列”。根據(jù)申請(qǐng)材料，經(jīng)對(duì)標(biāo)比較，安達(dá)有限公司“投資業(yè)務(wù)”規(guī)模在“全球資管機(jī)構(gòu)排名500強(qiáng)”榜單中排名第197位，但安達(dá)有限公司未直接納入榜單，需要說明原因，補(bǔ)充論證安達(dá)有限公司是否具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)一步補(bǔ)充完善其“金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”符合國(guó)際前列的證明材料。

三是，需要補(bǔ)充說明原銀保監(jiān)會(huì)批復(fù)的華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華泰保險(xiǎn)）股權(quán)變更是否已完成工商變更登記，安達(dá)有限公司是否已成為華泰保險(xiǎn)進(jìn)而成為華泰保興基金的實(shí)際控制人，如已成為，需要說明是否符合《公募管理人辦法》第五十九條“基金公司變更實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”的要求。

公開資料顯示，華泰保興基金于2016年7月核準(zhǔn)設(shè)立，由華泰保險(xiǎn)集團(tuán)發(fā)起設(shè)立并控股，大股東為華泰保險(xiǎn)，持股比例為85%，其余15%由高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干股權(quán)激勵(lì)持股平臺(tái)持有。

據(jù)了解，此次華泰保興基金申請(qǐng)實(shí)際控制人變更，并不是因?yàn)槿A泰保險(xiǎn)進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而是華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人發(fā)生了變化。

華泰保險(xiǎn)2022年年報(bào)顯示，華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司原名華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司，曾是一家由63家股東共同發(fā)起設(shè)立的股份制保險(xiǎn)公司，于2011年8月15日變更為華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司。

華泰保險(xiǎn)實(shí)控人已變更

截至2022年12月底，華泰保險(xiǎn)無實(shí)際控制人。不過，安達(dá)天平再保險(xiǎn)有限公司持股25.9576%，安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司持股10.9310%，安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司持股5.8293%。

2023年10月，華泰保險(xiǎn)發(fā)布公告稱，根據(jù)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司變更股東的批復(fù)》（銀保監(jiān)復(fù)〔2022〕689 號(hào)）及截至2023年10月1日的股東變更情況，安達(dá)天平再保險(xiǎn) 有 限 公 司（持 股 比 例25.9576%）、安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司（持股比例 22.2917%）、安達(dá)美國(guó)保險(xiǎn)公司（持股比例12.9110%）和安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司（持股比例 10.9310%）合計(jì)持有華泰保險(xiǎn)股份比例已增至72.0913%。

鑒于安達(dá)天平再保險(xiǎn)有限公司、安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司、安達(dá)美國(guó)保險(xiǎn)公司、安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司均為安達(dá)有限公司的控股子公司，因此，安達(dá)有限公司成為華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人。

此外，2023年11月，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布公告，同意安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司受讓內(nèi)蒙古君正化工有限責(zé)任公司持有的華泰保險(xiǎn)約1.18億股股份。受讓后，安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司持有華泰保險(xiǎn)約14.62億股股份，持股比例進(jìn)一步增加到了36.3453％，內(nèi)蒙古君正化工有限責(zé)任公司不再持有華泰保險(xiǎn)股份。

雖然華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人已發(fā)生變化，不過記者從國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)股權(quán)變更還未完成工商變更登記。這也正是監(jiān)管反饋意見中的第三項(xiàng)問題。

如果華泰保險(xiǎn)完成了股權(quán)變更登記，那么也意味著華泰保興基金的實(shí)際控制人也將發(fā)生變更，并且將成為又一家外資控股的公募基金公司。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，華泰保興基金的公募總管理規(guī)模約為338億元，主要來自貨幣基金和債券基金，其中貨幣基金規(guī)模接近80億元，債券基金的規(guī)模約為219億元，也就是說，這兩類產(chǎn)品的規(guī)模累計(jì)接近300億元。

反觀股票型基金，僅有華泰保興多策略三個(gè)月這一只。截至2023年底，其規(guī)模約為1億元，且業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般。截至2024年2月8日，該基金近兩年的回報(bào)為-36.48%，近三年的回報(bào)為-42.21%。

值得一提的是，公司原總經(jīng)理王冠龍于2023年12月6日因工作調(diào)動(dòng)原因離任，并由副總經(jīng)理王現(xiàn)成代任總經(jīng)理，截至目前，還未有新的總經(jīng)理上任。