每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-19 16:09:50
每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 趙云
近日,證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰保興基金擬變更實(shí)際控制人提出了三項(xiàng)反饋意見。
記者注意到,華泰保興基金申請(qǐng)變更的實(shí)際控制人安達(dá)有限公司,為境外機(jī)構(gòu)。這意味著,如果最終獲批,華泰保興基金將成為又一家外資控股的基金公司。
資料顯示,目前華泰保興基金的大股東為華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱華泰保險(xiǎn)),而去年10月份,華泰保險(xiǎn)曾公告,安達(dá)有限公司成為華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人。
也就是說,華泰保興基金的此次變更主要是由于大股東實(shí)際控制人的變化。此外,Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2023年底,華泰保興基金總管理規(guī)模約為338億元,其中貨幣基金和債券基金的規(guī)模接近300億元,股票型基金僅有約1億元。
去年6月,華泰保興基金提交了變更實(shí)際控制人的申請(qǐng),近期證監(jiān)會(huì)對(duì)此次申請(qǐng)?zhí)岢隽朔答佉庖姟?/p>
記者注意到,反饋意見主要包括三方面的內(nèi)容:
一是,根據(jù)申請(qǐng)材料,安達(dá)有限公司旗下有多家持牌子公司,但僅提交安達(dá)美國保險(xiǎn)、安達(dá)財(cái)產(chǎn)和意外保險(xiǎn)公司2家子公司監(jiān)管部門意見,需要安達(dá)有限公司說明該兩家公司在集團(tuán)重要性情況(結(jié)合資產(chǎn)、收入、利潤占比等),以及是否存在其他重要的持牌子公司,如存在,需要說明相關(guān)子公司近三年誠信合規(guī)情況及監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求情況,并提交相關(guān)支撐材料。
二是,根據(jù)《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》(以下簡稱《公募管理人辦法》),基金管理公司的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的,需符合“最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于國際前列”。根據(jù)申請(qǐng)材料,經(jīng)對(duì)標(biāo)比較,安達(dá)有限公司“投資業(yè)務(wù)”規(guī)模在“全球資管機(jī)構(gòu)排名500強(qiáng)”榜單中排名第197位,但安達(dá)有限公司未直接納入榜單,需要說明原因,補(bǔ)充論證安達(dá)有限公司是否具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),并進(jìn)一步補(bǔ)充完善其“金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”符合國際前列的證明材料。
三是,需要補(bǔ)充說明原銀保監(jiān)會(huì)批復(fù)的華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱華泰保險(xiǎn))股權(quán)變更是否已完成工商變更登記,安達(dá)有限公司是否已成為華泰保險(xiǎn)進(jìn)而成為華泰保興基金的實(shí)際控制人,如已成為,需要說明是否符合《公募管理人辦法》第五十九條“基金公司變更實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”的要求。
公開資料顯示,華泰保興基金于2016年7月核準(zhǔn)設(shè)立,由華泰保險(xiǎn)集團(tuán)發(fā)起設(shè)立并控股,大股東為華泰保險(xiǎn),持股比例為85%,其余15%由高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)骨干股權(quán)激勵(lì)持股平臺(tái)持有。
據(jù)了解,此次華泰保興基金申請(qǐng)實(shí)際控制人變更,并不是因?yàn)槿A泰保險(xiǎn)進(jìn)行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓,而是華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人發(fā)生了變化。
華泰保險(xiǎn)2022年報(bào)顯示,華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司原名華泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司,曾是一家由63家股東共同發(fā)起設(shè)立的股份制保險(xiǎn)公司,于2011年8月15日變更為華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司。
截至2022年12月底,華泰保險(xiǎn)無實(shí)際控制人。不過安達(dá)天平再保險(xiǎn)有限公司持股25.9576%,安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司持股10.9310%,安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司持股5.8293%。
到了2023年10月,華泰保險(xiǎn)公告稱,根據(jù)《中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司變更股東的批復(fù)》(銀保監(jiān)復(fù)〔2022〕689 號(hào))及截至2023年10月1日的股東變更情況,安達(dá)天平再保險(xiǎn)有限公司(持股比例25.9576%)、安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司(持股比例 22.2917%)、安達(dá)美國保險(xiǎn)公司(持股比例12.9110%)和安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司(持股比例 10.9310%)合計(jì)持有華泰保險(xiǎn)股份比例已增至72.0913%。
鑒于安達(dá)天平再保險(xiǎn)有限公司、安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司、安達(dá)美國保險(xiǎn)公司、安達(dá)百慕大保險(xiǎn)公司均為安達(dá)有限公司的控股子公司,因此,安達(dá)有限公司成為華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人。
此外,在去年11月,國家金融監(jiān)督管理總局曾公告,同意安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司受讓內(nèi)蒙古君正化工有限責(zé)任公司持有的華泰保險(xiǎn)約1.18億股股份。受讓后,安達(dá)北美洲保險(xiǎn)控股公司持有華泰保險(xiǎn)約14.62億股股份,持股比例進(jìn)一步增加到了36.3453%,內(nèi)蒙古君正化工有限責(zé)任公司不再持有華泰保險(xiǎn)股份。
雖然華泰保險(xiǎn)的實(shí)際控制人已發(fā)生變化,不過記者從國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中注意到,相關(guān)的股權(quán)變更還未完成工商變更登記,而這也正是監(jiān)管反饋意見中的第三項(xiàng)問題。
如果華泰保險(xiǎn)完成了股權(quán)變更登記,那么也將意味著華泰保興基金的實(shí)際控制人也將發(fā)生變更,并且將成為又一家外資控股的公募基金公司。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2023年底,華泰保興基金的公募總管理規(guī)模約為338億元,不過主要是來自貨幣基金和債券基金,其中貨幣基金規(guī)模接近80億元,債券基金的規(guī)模約219億元,也就是說,這兩類產(chǎn)品的規(guī)模累計(jì)接近300億元。
而反觀股票型基金,僅有華泰保興多策略三個(gè)月這一只。截至2023年底其規(guī)模約1億元,且業(yè)績表現(xiàn)一般,截至2024年2月8日,該基金近兩年的回報(bào)為-36.48%,近三年的回報(bào)為-42.21%。
值得一提的是,公司原總經(jīng)理王冠龍于2023年12月6日因工作調(diào)動(dòng)原因離任,并由副總經(jīng)理王現(xiàn)成代任總經(jīng)理,截至目前,還未有新的總經(jīng)理上任。
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