廈門證監(jiān)局對世紀(jì)證券廈門分公司出具警示函

每經(jīng)AI快訊，6月17日，廈門證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對世紀(jì)證券有限責(zé)任公司廈門分公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)世紀(jì)證券廈門分公司存在以下違規(guī)行為：公司對經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對世紀(jì)證券廈門分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。