低至0.1元，基金公司對(duì)ST個(gè)股批量調(diào)估值

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

今日，南方基金公告稱(chēng)，自2024年6月14日起，對(duì)旗下基金持有的ST富通、*ST超華、ST愛(ài)康、ST長(zhǎng)康、*ST美吉，均按照人民幣0.10元進(jìn)行估值。

從去年底的持倉(cāng)情況來(lái)看，持有這些ST個(gè)股的基金主要是南方中證2000ETF、南方中證1000ETF。

其它ST個(gè)股方面，截至今年一季度末，持有它們的基金也主要是被動(dòng)指數(shù)型產(chǎn)品，不過(guò)也有部分主動(dòng)管理型產(chǎn)品重倉(cāng)持有。

南方基金對(duì)ST個(gè)股批量調(diào)估值

6月15日，南方基金公告稱(chēng)，自2024年6月14日起，對(duì)旗下基金持有的ST富通按照人民幣0.10元進(jìn)行估值、對(duì)旗下基金持有的 *ST超華按照人民幣0.10元進(jìn)行估值、對(duì)旗下基金持有的 ST愛(ài)康按照人民幣0.10元進(jìn)行估值、對(duì)旗下基金持有的ST長(zhǎng)康按照人民幣0.10元進(jìn)行估值、對(duì)旗下基金持有的*ST美吉按照人民幣0.10元進(jìn)行估值。

截至6月14日收盤(pán)，ST富通收盤(pán)價(jià)為0.39元、*ST超華收盤(pán)價(jià)為0.55元；ST愛(ài)康收盤(pán)價(jià)為0.41元、ST長(zhǎng)康收盤(pán)價(jià)為0.64元、*ST美吉6月14日停牌，6月13日的收盤(pán)價(jià)為0.37元。

從今年一季報(bào)來(lái)看，南方基金旗下產(chǎn)品未重倉(cāng)持有這些ST個(gè)股，而去年底時(shí)，南方基金持有ST富通、*ST超華、ST長(zhǎng)康、*ST美吉的是南方中證2000ETF，持有ST愛(ài)康的是南方中證1000ETF。也就是說(shuō)，持有這些個(gè)股的主要是被動(dòng)指數(shù)型產(chǎn)品。

部分主動(dòng)基金一季度末重倉(cāng)持有ST個(gè)股

除了南方基金旗下的指數(shù)產(chǎn)品，記者注意到，截至一季報(bào)報(bào)告期，還有不少基金重倉(cāng)過(guò)ST個(gè)股。WIND數(shù)據(jù)顯示，基金產(chǎn)品持有ST新潮的市值接近2億元，持有*ST龍宇的市值超過(guò)2000萬(wàn)元。

持有ST個(gè)股的大部分是被動(dòng)指數(shù)型產(chǎn)品，但也有主動(dòng)基金，比如興全綠色投資，截至一季度末時(shí)持有ST新潮7125.86萬(wàn)股；德邦穩(wěn)盈增長(zhǎng)，截至一季度末時(shí)持有ST證通58.4萬(wàn)股；富國(guó)興享回報(bào)6個(gè)月持有、富國(guó)穩(wěn)健添利截至一季度末時(shí)分別持有ST中泰60.63萬(wàn)股、27萬(wàn)股；銀華瑞和、銀華專(zhuān)精特新量化優(yōu)選分別持有*ST導(dǎo)航8.5萬(wàn)股和0.77萬(wàn)股。

值得一提的是，截至今年一季度末，上述這些個(gè)股雖然還沒(méi)有被實(shí)施ST警示，但部分已公告提示風(fēng)險(xiǎn)。比如ST中泰在3月28日時(shí)公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，還有*ST導(dǎo)航在今年1月31日時(shí)就公告，公司股票可能被上海證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

但對(duì)于這些信息，基金經(jīng)理要么沒(méi)有引起足夠的重視，要么認(rèn)為有望“翻盤(pán)”，故截至一季度末時(shí)依然重倉(cāng)持有。

另外，雖然大多數(shù)持有ST的基金是被動(dòng)指數(shù)產(chǎn)品，這些基金主要是被動(dòng)買(mǎi)入，但是當(dāng)成份股出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，其實(shí)可以主動(dòng)調(diào)整。

記者注意到，在不少指數(shù)基金的招募書(shū)中都會(huì)提及：基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。

而上述提及的一些ST個(gè)股，在被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之前大多都有明顯的負(fù)面事件公告，有的甚至還有風(fēng)險(xiǎn)警示，但有的指數(shù)基金顯然并沒(méi)有及時(shí)對(duì)成份股作出調(diào)整。