證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰裁量基本規(guī)則征求意見稿：這些行為將被從重處罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

6月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見的通知，旨在進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開性，實(shí)現(xiàn)裁量公正。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《裁量基本規(guī)則》共二十六條，行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。同時(shí)，《裁量基本規(guī)則》也對(duì)各種情形進(jìn)行了詳細(xì)說明。

分為6大裁量階次

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

三是結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。

記者注意到，在裁量階次劃分上，對(duì)罰款有一定幅度的，在法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度以內(nèi)，根據(jù)違法行為類型的性質(zhì)、構(gòu)成、特點(diǎn)等情況，一般按照以下百分比上下浮動(dòng)10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

其中，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

哪些情形將被從重處罰？

《裁量基本規(guī)則》顯示，有下列情形之一的，從重處罰。

首先是嚴(yán)重違反市場(chǎng)公開公平公正原則，影響資本市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全；嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣。

其次是違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身?yè)p害，或者限制執(zhí)法人員人身自由；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料；轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)。

最后是因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實(shí)施同一類型違法行為。

當(dāng)然，除了上述情形要被從重處罰，以下行為也可以被從重處罰。包括違法持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，社會(huì)危害較大；主觀過錯(cuò)較大；侮辱、謾罵執(zhí)法人員；搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品；搶奪、隱藏證據(jù)材料；未按照要求報(bào)送文件資料，且無(wú)正當(dāng)理由；躲避推脫、拒不接受、無(wú)故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情；其他依法可以從重處罰的情形。

明確“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”等基本規(guī)則

值得一提的是，《裁量基本規(guī)則》關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

那么，上述概念又該如何理解呢？《裁量基本規(guī)則》明確表示，“一個(gè)違法行為一次處罰”是指認(rèn)定當(dāng)事人有一個(gè)違法行為的，給予一次行政處罰。認(rèn)定當(dāng)事人有多個(gè)違法行為，均給予罰款的，罰款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

“一事不二罰款”是指對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范，均應(yīng)當(dāng)給予罰款的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

“從舊兼從輕”是指實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。作出行政處罰決定時(shí)，法律、行政法規(guī)、規(guī)章已修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。

“跨越新舊法的法律適用”是指違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規(guī)定進(jìn)行處罰。