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驚魂“烏龍指”!5分鐘蒸發(fā)2.36萬億元,這家投行被罰近6億元!

每日經(jīng)濟新聞 2024-05-23 08:28:29

每經(jīng)編輯 畢陸名

曾一度震動全球的“烏龍指”事件,迎來最新進展!

當?shù)貢r間5月22日,英國金融行為監(jiān)管局(FCA)披露的一則罰單,引發(fā)市場關(guān)注。當天,F(xiàn)CA在其官網(wǎng)發(fā)布聲明稱,2022年5月2日,花旗集團在倫敦的一名交易員打算出售價值5800萬美元的一籃子股票,但在輸入指令時犯了一個輸入錯誤,導致創(chuàng)建了價值4440億美元的一籃子股票。

圖片來源:英國金融行為監(jiān)管局截圖

花旗的內(nèi)部控制確實阻止了部分交易的進行,但不是全部。在交易員取消指令之前,歐洲一些交易所已經(jīng)賣出價值約14億美元的股票。

據(jù)證券時報,有媒體報道稱,當時這一失誤(烏龍指)引發(fā)了OMX斯德哥爾摩30指數(shù)長達五分鐘的拋售,并波及巴黎至華沙的各大交易所,一度導致市值蒸發(fā)高達3000億歐元,折合人民幣約2.36萬億元。

FCA在其最新聲明中指出,花旗集團的系統(tǒng)設(shè)計存在缺陷,實時監(jiān)控機制“無效”,導致錯誤交易得以通過?;ㄆ旒瘓F沒有對監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果提出異議,并同意和解指控。

FCA因該錯誤對花旗集團罰款2777萬英鎊,英國審慎監(jiān)理局則對該機構(gòu)罰款3388萬英鎊,罰款累計6165萬英鎊(約合人民幣5.68億元)。

英國負責審慎監(jiān)管的副行長兼審慎監(jiān)管局首席執(zhí)行官Sam Woods表示:“參與交易的公司必須有有效的控制措施來管理所涉及的風險。花旗集團未能達到我們在這一領(lǐng)域的預期標準,導致了如今的罰款。”

FCA執(zhí)法和市場監(jiān)督聯(lián)合執(zhí)行董事Steve Smart表示:“FCA希望從事交易活動的公司,包括使用算法交易的公司,擁有有效的系統(tǒng)和控制措施,以阻止此類錯誤的發(fā)生。”

花旗集團在一份聲明中表示:“我們很高興能解決兩年多前的這一問題,這是一個由幾分鐘內(nèi)發(fā)現(xiàn)并糾正的個人錯誤引起的。我們立即采取措施加強我們的系統(tǒng)和控制,并繼續(xù)致力于確保完全遵守監(jiān)管。”

時間回到2022年5月2日,當天,歐洲各大股市在盤中上演驚魂一幕。

當天開盤時,瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)跌了1%,歐洲中部時間2022年5月2日上午10點左右,瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)突然快速殺跌,該股指在短短五分鐘內(nèi)跌幅擴大至8%,隨后在幾分鐘內(nèi)又收復了大部分跌幅。最終,瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)收跌1.87%,留下了一根長長的下影線。

同一天,歐洲其他股市也被帶崩,從巴黎到華沙的各個交易所均陷入混亂。芬蘭OMX全指一度跌超6%,法國CAC 40指數(shù)、意大利富時MIB指數(shù)盤中均跌超3%,Stoxx 600指數(shù)一度跌近3%,挪威、冰島、丹麥的股市也均出現(xiàn)跳水行情,歐洲股市的市值一度蒸發(fā)3000億歐元,折合人民幣約2.36萬億元。

納斯達克斯德哥爾摩證券交易所的發(fā)言人當時稱,這不是技術(shù)問題。該交易所的發(fā)言人說:“我們的第一要務(wù)是排除系統(tǒng)中的技術(shù)問題,第二要務(wù)是排除對我們系統(tǒng)的外部攻擊。我們現(xiàn)在把這兩個因素都排除在外。我們非常清楚,市場出現(xiàn)這一舉動的原因是市場參與者進行了非常重大的交易。”

每日經(jīng)濟新聞綜合FCA官網(wǎng)、證券時報、公開信息

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封面圖片來源:視覺中國

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