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五年持有期產(chǎn)品,基金經(jīng)理管了不到一年就離任

每日經(jīng)濟新聞 2024-05-21 18:08:25

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日,大成基金旗下的大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年持有混合等多只基金集體公告,吳翰因個人原因離任基金經(jīng)理?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者(以下簡稱每經(jīng)記者)注意到,大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合于去年6月成立,距今不到一年時間。

而根據(jù)去年11月發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》顯示,基金經(jīng)理需承諾無特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動離職。

五年持有期產(chǎn)品,基金經(jīng)理管理不到一年就離任

5月17日,大成基金發(fā)布4條基金經(jīng)理變更公告,涉及大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年持有混合(FOF)、大成頤享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有混合(FOF)、大成養(yǎng)老2040三年持有混合(FOF)、大成豐華穩(wěn)健六個月持有混合發(fā)起式(FOF)這4只產(chǎn)品。

而主要的變動都來自于基金經(jīng)理吳翰的離任。在這4只產(chǎn)品中,大成頤享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年混合一開始是由吳翰單獨管理,2023年8月4日開始由吳翰和陳志偉共管。此次吳翰離任,相當(dāng)于變成了陳志偉單獨管理。

另外3只基金,都是在今年3月14日剛剛增聘陳志偉為基金經(jīng)理,此前都由吳翰單獨管理。吳翰離任之后,也變成了由陳志偉單獨管理。

值得注意的是,在這些產(chǎn)品中,大成養(yǎng)老2040三年混合是三年持有期產(chǎn)品,大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合是五年持有期產(chǎn)品。其中,吳翰是在2023年2月13日增聘為大成養(yǎng)老2040三年混合的基金經(jīng)理,到離任時僅管了一年多。

而大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合成立于2023年6月29日,相當(dāng)于成立還不滿一年,基金經(jīng)理就離任了。

基金經(jīng)理需承諾不在管理基金一年內(nèi)主動離職

雖然大成頤禧積極養(yǎng)老目標(biāo)五年混合的規(guī)模并不大,截至一季度末,該基金的凈值規(guī)模不到1000萬元,且超過99%的份額都是基金公司自己持有。

但對于一只持有期長達五年的基金而言,在還沒滿一年的情況下,基金經(jīng)理就離任,不禁讓投資者充滿疑問:基金公司對于產(chǎn)品的布局以及對于基金經(jīng)理的任職情況,是否有過周全的考量?

去年11月時,中基協(xié)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》。其中第十七條寫明,申請基金經(jīng)理注冊,擬聘任基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對申請材料真實可靠、在基金投資業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運作等多項內(nèi)容做出承諾。

其中承諾事項的第六點為:“無特殊情況不在公募基金產(chǎn)品募集期、封閉期(公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金除外)以及管理公募基金產(chǎn)品1年內(nèi)主動離職。”

此外,第二十六條還明確指出,基金經(jīng)理管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿一年,不予辦理申請變更減少的手續(xù)。

從規(guī)則來看,雖然已經(jīng)寫明了基金經(jīng)理對于管理公募基金產(chǎn)品一年內(nèi)不主動離職需要做出承諾,且有相應(yīng)的約束條款。

不過每經(jīng)記者也注意到,因特殊情形需要變更的,公司可以向協(xié)會提出變更申請,報送公司和基金經(jīng)理本人做出的變更原因說明以及規(guī)則中所列的材料。

而有基金業(yè)內(nèi)人士向記者表示:“如果基金經(jīng)理自己決定要走的話,其實基金公司也沒有什么辦法。”

還有多只基金也變更基金經(jīng)理

除了大成基金的這幾只產(chǎn)品變更了基金經(jīng)理,記者注意到,近期還有多只養(yǎng)老目標(biāo)基金也出現(xiàn)了變更基金經(jīng)理的動作。

同樣在5月17日,農(nóng)銀匯理基金公告稱,周永冠因個人原因離任農(nóng)銀養(yǎng)老2045五年持有混合(FOF)、農(nóng)銀養(yǎng)老2035混合、農(nóng)銀匯理鑫享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年期混合(FOF)這3只基金的基金經(jīng)理。

不過周永冠情況比較特殊,記者注意到,在今年2月份時,農(nóng)銀匯理基金就已公告稱,周永冠因身體原因暫離工作崗位,無法正常履行職責(zé),相關(guān)基金職責(zé)由其他基金經(jīng)理代為履行。

此外,近期還有一些基金經(jīng)理的變更是增聘,比如創(chuàng)金合信榮和積極養(yǎng)老目標(biāo)五年持有期混合發(fā)起(FOF),增聘顏彪為基金經(jīng)理,和張榮、魏鳳春一起管理。

封面圖片來源:每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝

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