東莞證券總裁離職后，又有2名高管職務(wù)被調(diào)整為高級(jí)顧問(wèn)，什么情況？

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

總裁離職沒(méi)幾天，東莞證券又有新的高管變動(dòng)發(fā)生。5月20日，東莞證券發(fā)布公告稱，因工作調(diào)整，郭小筠不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官；郜澤民不再擔(dān)任副總裁，以及不再代為履行財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書職責(zé)。二人都被聘為公司高級(jí)顧問(wèn)。值得一提的是，二人今年都將達(dá)到退休年齡。同時(shí)，東莞證券新任羅貽芬為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書；新任張亦超為總裁助理。

2名高管被聘為公司高級(jí)顧問(wèn)

首先來(lái)看，此次東莞證券新任羅貽芬為財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。履歷顯示，羅貽芬曾任東莞證券受托資管部員工、中投證券（現(xiàn)中金財(cái)富）稽核監(jiān)察部員工、東莞證券內(nèi)審合規(guī)部副總經(jīng)理、東莞證券稽核審計(jì)部副總經(jīng)理、東莞證券場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)部（原資本市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理、東莞證券投資銀行部副總經(jīng)理兼投行業(yè)務(wù)九部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書。 

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，其實(shí)早幾日就有羅貽芬任職變動(dòng)的前兆。5月16日，漢維科技發(fā)布了更換持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告。漢維科技表示，獲悉東莞證券原委派的保薦代表人羅貽芬因工作調(diào)動(dòng)原因無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，為保證持續(xù)督導(dǎo)工作的有序進(jìn)行，東莞證券委派余淑敏接替羅貽芬擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，繼續(xù)履行對(duì)公司的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。 

另外，東莞證券還新任張亦超為總裁助理。履歷顯示，張亦超曾任上海聯(lián)合資信評(píng)估有限公司員工、上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司評(píng)級(jí)分析師、興業(yè)證券固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理、東莞證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券總裁助理兼?zhèn)鶆?wù)融資總部總經(jīng)理。

當(dāng)然，除了新任2名高管，東莞證券還有2名高管的職務(wù)被調(diào)整。首先是郭小筠因工作調(diào)整，不再任公司合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官；其次是郜澤民因工作調(diào)整，不再任副總裁，以及不再代為履行財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書職責(zé)。值得注意的是，兩人又都被聘為公司高級(jí)顧問(wèn)。

記者注意到，郭小筠作為東莞證券女高管，出生于1969年6月，今年將年滿55周歲；而郜澤民出生于1964年8月，今年也將年滿60周歲。也就是說(shuō)，二人都將達(dá)到退休年齡。 

在以上高管變動(dòng)的同時(shí)，東莞證券還披露稱，董事會(huì)決議由高級(jí)管理人員季王鋒擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)，高級(jí)管理人員陳愛(ài)章?lián)钨Y管業(yè)務(wù)總監(jiān)。 

總裁也才剛剛離職

今年以來(lái)，發(fā)生在東莞證券身上的變動(dòng)頗多。3月31日，深交所網(wǎng)站顯示，東莞證券IPO申請(qǐng)文件中記錄的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期，需要補(bǔ)充提交。因此，東莞證券的IPO審核狀態(tài)變更為“中止”。

緊接著4月1日，東莞證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金管理公司的材料已經(jīng)成功獲得了證監(jiān)會(huì)的接收。記者獲悉，其實(shí)早在2017年1月的招股說(shuō)明書申報(bào)稿中，東莞證券就表達(dá)了希望設(shè)立基金管理子公司的愿望。而在2023年3月的招股說(shuō)明書申報(bào)稿中，東莞證券進(jìn)一步透露，其已經(jīng)啟動(dòng)了基金管理子公司的申請(qǐng)工作。

值得一提的是，就在IPO“中止”之后，東莞證券又被曝出總裁離任。5月8日，東莞證券發(fā)布公告，宣布潘海標(biāo)因工作調(diào)動(dòng)原因，不再擔(dān)任公司總裁職務(wù)。為確保公司運(yùn)營(yíng)的平穩(wěn)過(guò)渡，董事會(huì)決定由黨委書記、董事長(zhǎng)陳照星代為履行總裁職責(zé)，直至董事會(huì)聘任新的總裁為止。

隨著IPO“中止”，現(xiàn)在高管又密集進(jìn)入“震蕩期”，這無(wú)疑加劇了市場(chǎng)對(duì)于東莞證券的關(guān)注度。

值得一提的是，近期東莞證券還遭到了監(jiān)管處罰。5月10日，廣東證監(jiān)局披露了對(duì)東莞證券及2名保薦代表人采取出具警示函的監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局稱，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國(guó)立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未對(duì)上市公司大額資金往來(lái)交易真實(shí)性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報(bào)2019年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。 

東莞證券2023年年報(bào)顯示，2023年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)6.35億元，同比下降19.70%。東莞證券進(jìn)一步稱，業(yè)績(jī)下滑主要是受市場(chǎng)行情和傭金率影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比減少，且受市場(chǎng)IPO及再融資節(jié)奏放緩影響，投行業(yè)務(wù)收入較上年有所下降。

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