券商基金早知道 |首批北交所主題基金開(kāi)始扭虧；月內(nèi)超20名基金經(jīng)理離任；看好權(quán)益市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，基金投顧組合積極“發(fā)車(chē)”

NO.1 又現(xiàn)30個(gè)30CM！首批北交所主題基金開(kāi)始扭虧

11月27日，北證50指數(shù)上漲112.82點(diǎn)，漲幅高達(dá)11.41%，個(gè)股再掀漲停潮，出現(xiàn)30個(gè)30CM。本輪北交所的強(qiáng)勢(shì)反攻，卻讓首批上任北交所主題基金的基金經(jīng)理們頗感無(wú)奈，好不容易等來(lái)大反彈，卻因開(kāi)放贖回而被迫減倉(cāng)。不過(guò)，這并不影響扭虧的決心。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月24日，44只（A、C份額分開(kāi)計(jì)算）北交所主題基金中，有20只處于虧損狀態(tài)，其中有6只為被動(dòng)指數(shù)基金。11月27日，北證50指數(shù)再度上漲11.41%，而這一天也讓眾多虧損的北交所主題基金得以翻身。具體來(lái)看，指數(shù)型北交所主題基金全部從虧損轉(zhuǎn)為盈利，凈值重回1元之上。反彈幅度落后的首批8只（份額合并計(jì)算）北交所主題基金，也迎來(lái)一絲曙光。最新數(shù)據(jù)顯示，11月27日，廣發(fā)北交所精選兩年定開(kāi)A當(dāng)日凈值漲幅為5.64%，凈值為1.0015元，為首批北交所主題型基金中首只扭虧為盈的產(chǎn)品。

點(diǎn)評(píng)：北交所主題基金在北證50指數(shù)的帶動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了一波強(qiáng)勢(shì)反彈，為投資者帶來(lái)了可喜的收益。但是，北交所主題基金的業(yè)績(jī)還受到贖回壓力和市場(chǎng)波動(dòng)的影響，未來(lái)仍需保持謹(jǐn)慎的投資策略。建議投資者關(guān)注北交所的長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?，選擇優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品，分散風(fēng)險(xiǎn)，把握機(jī)會(huì)。

NO.2 月內(nèi)超20名基金經(jīng)理離任，業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)或多因素所致

點(diǎn)評(píng)：基金經(jīng)理的離任是基金行業(yè)的常態(tài)現(xiàn)象，但在年末業(yè)績(jī)沖刺期出現(xiàn)較多離任，或反映了基金經(jīng)理的壓力和不滿?；鸾?jīng)理的離任對(duì)基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)和投資者的信心都會(huì)有一定的影響，尤其是對(duì)于那些依賴于基金經(jīng)理個(gè)人能力和風(fēng)格的產(chǎn)品。投資者在選擇基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)該綜合考慮基金經(jīng)理的穩(wěn)定性、業(yè)績(jī)表現(xiàn)和投資理念，避免盲目追隨“明星”基金經(jīng)理。

NO.3 18年老將清倉(cāng)式卸任，工銀瑞信兩年內(nèi)11位基金經(jīng)理“告別”

近日，工銀瑞信基金公告稱(chēng)，王筱苓離任工銀大盤(pán)藍(lán)籌混合、工銀消費(fèi)服務(wù)混合、工銀新藍(lán)籌股票、工銀靈動(dòng)價(jià)值混合這4只基金的基金經(jīng)理，這也意味著王筱苓不再管理任何的公募產(chǎn)品。數(shù)據(jù)顯示，王筱苓自2005年加入工銀瑞信基金，任職達(dá)18年，管理基金的最長(zhǎng)年限也超過(guò)10年，年化收益率超過(guò)10%，是市場(chǎng)上為數(shù)不多的“雙十”基金經(jīng)理之一。而據(jù)記者進(jìn)一步了解，其離職或是因?yàn)榻咏诵菽挲g的原因。

截至目前，今年以來(lái)工銀瑞信已離職基金經(jīng)理共計(jì)2位。就在去年，工銀瑞信經(jīng)歷了一波基金經(jīng)理“離職潮”，9位基金經(jīng)理相繼出走，且不乏資歷頗深者，其中游凜峰、黃安樂(lè)在工銀瑞信的任職年限均超10年。公開(kāi)信息顯示，游凜峰因退休離開(kāi)工銀瑞信，趙憲成、閆思倩、朱晨杰、王君正、王鵬、農(nóng)冰立6位基金經(jīng)理在離職后，去了其他公募基金。

點(diǎn)評(píng)：王筱苓是工銀瑞信的資深基金經(jīng)理，其離職是因?yàn)榈烬g退休，不屬于主動(dòng)跳槽，對(duì)公司的影響相對(duì)較小。但是，工銀瑞信在兩年內(nèi)失去了11位基金經(jīng)理，其中有多位是業(yè)績(jī)優(yōu)秀的“老將”，這對(duì)公司的穩(wěn)定性和持續(xù)性是一個(gè)考驗(yàn)。工銀瑞信需要加強(qiáng)人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，提高基金經(jīng)理的留存率，保證基金產(chǎn)品的質(zhì)量和投資者的信心。

NO.4 看好權(quán)益市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，基金投顧組合積極“發(fā)車(chē)”

基于對(duì)權(quán)益市場(chǎng)的看好，近期多個(gè)基金投顧組合積極“發(fā)車(chē)”，并且“發(fā)車(chē)份額”處于相對(duì)高位。展望后市，多家機(jī)構(gòu)表示，經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇，權(quán)益市場(chǎng)中長(zhǎng)期配置價(jià)值凸顯，當(dāng)下應(yīng)該更樂(lè)觀些，可以加大投資力度。所謂“發(fā)車(chē)”，是指基金投顧主理人根據(jù)市場(chǎng)情況發(fā)起買(mǎi)賣(mài)操作。投資者依據(jù)主理人的推薦，結(jié)合自身實(shí)際做出投資決策。業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，基金投顧“發(fā)車(chē)”的功能與定投類(lèi)似，不少基金投顧主理人會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，靈活調(diào)整“發(fā)車(chē)”份額。此外，多位基金經(jīng)理也積極自購(gòu)，與投資者“站在一起”，堅(jiān)定看好后市。 (上海證券報(bào))

點(diǎn)評(píng)：基金投顧組合是一種新興的基金投資方式，可以為投資者提供專(zhuān)業(yè)的投資建議和服務(wù)?；鹜额櫧M合的“發(fā)車(chē)”行為，反映了基金投顧主理人對(duì)市場(chǎng)的判斷和信心，也為投資者提供了參考和借鑒。當(dāng)然，基金投顧組合并不是一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的投資方式，投資者在選擇和跟隨基金投顧組合時(shí)，還需要注意風(fēng)險(xiǎn)控制和資金管理，不能盲目跟風(fēng)。

NO.5 長(zhǎng)城證券副總裁何青到齡退休

11月27日晚間，長(zhǎng)城證券發(fā)布公告稱(chēng)，董事會(huì)收到公司副總裁何青的書(shū)面辭職報(bào)告，何青因到齡退休申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)，辭職后不在公司及公司控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。長(zhǎng)城證券在公告中表示，何青的辭職自辭職報(bào)告送達(dá)公司董事會(huì)時(shí)生效，其辭職不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)。

點(diǎn)評(píng)：何青是長(zhǎng)城證券的資深高管，曾擔(dān)任公司總裁助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)，對(duì)公司的發(fā)展有重要貢獻(xiàn)。何青的退休是正常的人事變動(dòng)，不涉及公司的戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)務(wù)變化。長(zhǎng)城證券在公告中也明確表示，何青的辭職不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)。投資者無(wú)須過(guò)度解讀何青的退休，應(yīng)該關(guān)注公司的基本面和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

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