私募金恒宇7項(xiàng)違規(guī) 被注銷管理人資格

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

近期，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及中基協(xié)對私募基金違規(guī)事件的處罰公告堪稱“日更”。

5月15日，中基協(xié)一則紀(jì)律處分決定書顯示，決定撤銷廈門金恒宇私募基金管理有限公司管理人的登記資格。據(jù)了解，該私募機(jī)構(gòu)存在多達(dá)7項(xiàng)的違規(guī)事實(shí)。

首先是不公平對待金恒宇栩之一號產(chǎn)品的不同投資者，未向金恒宇栩之一號基金個別投資者披露該基金無預(yù)警止損線的信息。公司未及時為金恒宇栩之一號和金恒宇添樂二號私募證券投資基金的個別投資者辦理基金贖回。其次是公司管理的7只基金未按合同約定及時進(jìn)行基金估值并向投資者披露基金凈值等信息。公司旗下的添樂二號基金在關(guān)聯(lián)交易前未向投資者進(jìn)行信息披露；基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理發(fā)生變更時，未按基金合同約定時限告知投資者；公司也未嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性審查要求；未對金恒宇栩之一號基金的個別投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查等。此外還有，公司管理的3只基金存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%”的情形；公司在中基協(xié)登記的實(shí)際控制人、從業(yè)人員、辦公地址等信息不準(zhǔn)確；公司實(shí)際控制人存在向個別投資者承諾保本保收益情形。

廈門金恒宇私募基金提出了申辯意見，但是中基協(xié)對上述申辯意見不予采納。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，廈門金恒宇私募基金注銷時已清算的產(chǎn)品合計(jì)7只，注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品合計(jì)27只。

合規(guī)問題外，部分私募機(jī)構(gòu)也會出現(xiàn)一些交易層面的違規(guī)問題。比如近期深圳證監(jiān)局下發(fā)的一則行政處罰決定書顯示，浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云利用未公開信息交易股票行為監(jiān)管層立案調(diào)查。深圳證監(jiān)局決定對李凌云責(zé)令改正，沒收違法所得326.5萬元，并處以326.5萬元的罰款。

據(jù)了解，2020年3月13日至2021年7月20日，壹諾投資先后成立了壹諾千金三號、壹諾千金五號、壹諾千金六號、壹諾遠(yuǎn)見1號，基金管理人為壹諾投資。2022年1月開始，壹諾投資分別與禹慧（上海）投資管理有限公司、諸暨市天域投資管理有限公司約定，由壹諾投資對禹慧穩(wěn)健1號私募基金、天域星辰一號私募基金進(jìn)行管理，投資決策和交易操作實(shí)際由壹諾投資負(fù)責(zé)。

李凌云是壹諾投資創(chuàng)始合伙人之一，實(shí)際履行投資總監(jiān)職責(zé)并主要負(fù)責(zé)壹諾投資日常工作。

2022年3月9日，壹諾投資投資決策委員會召開會議，經(jīng)李凌云等三名參會委員審議并表決，一致同意買入“科陸電子”股票1500萬元。交易由李凌云及其下屬徐某每天開盤前形成投資決策，根據(jù)交易任務(wù)量由徐某獨(dú)自或徐某和李凌云共同完成下單。李凌云知悉壹諾投資管理的上述壹諾千金三號等6只私募基金產(chǎn)品投資決策及交易情況等未公開信息。

之后在2022年3~5月期間，裘某樑借用“馬某”和“邵某”的證券賬戶交給趙某，再由趙某交給李凌云管理，上述委托未簽訂協(xié)議。涉案期間，兩個賬戶由李凌云投資決策，李凌云安排其下屬使用兩個賬戶交易“科陸電子”股票。兩個賬戶的資金來自裘某樑，賣出股票后本金及收益全部轉(zhuǎn)回至裘某樑銀行賬戶，壹諾投資及李凌云未獲取相關(guān)收益。