重拳打擊金通靈財(cái)務(wù)造假，深交所首開注冊(cè)制下 中介機(jī)構(gòu)“資格罰”

每經(jīng)AI快訊，5月14日，金通靈造假案涉案的多家中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員收到深交所“罰單”。其中，華西證券、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所被實(shí)施6個(gè)月暫不受理文件的“資格罰”，2名保薦代表人、3名簽字會(huì)計(jì)師被實(shí)施1年至3年暫不受理文件的“資格罰”。 上海證券報(bào)記者注意到，本次是注冊(cè)制下深交所首次對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施暫不受理文件的“資格罰”，將影響兩家中介機(jī)構(gòu)在全市場(chǎng)的在審項(xiàng)目和執(zhí)業(yè)服務(wù)。這距離今年4月底深交所對(duì)晶宇環(huán)境開出深市首單IPO“資格罰”，間隔不到兩周時(shí)間。 “資格罰”接連出爐的背后，是持續(xù)釋放的嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)。新“國九條”明確提出，嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等發(fā)行違規(guī)行為。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，注冊(cè)制下，通過有力有效的監(jiān)管，壓實(shí)市場(chǎng)各方責(zé)任、推動(dòng)各方歸位盡責(zé)，是塑造良好市場(chǎng)生態(tài)、從源頭提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵。（上海證券報(bào)）