董秘父母短線交易賺2萬多元 諾普信董秘收監(jiān)管函：未能督促父母合規(guī)交易

每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 楊夏    

上市公司高管親屬短線交易又添一例，這一次是諾普信（002215.SZ，股價8.73元，市值88.39億元）的董秘莫謀鈞。

5月13日，深交所向莫謀鈞出具監(jiān)管函。根據(jù)監(jiān)管函內(nèi)容，莫謀鈞的父母在不到半年時間買賣諾普信股票，構(gòu)成短線交易。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，莫怡海、梁少瓊短線交易收益為2.8萬元，該部分收益已全部上繳公司。監(jiān)管函提到莫謀鈞作為諾普信董事會秘書，未能督促父母合規(guī)交易諾普信股票。此外，深圳證監(jiān)局也向莫謀鈞出具了警示函?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，今年監(jiān)管層強化了對上市公司董監(jiān)高親屬短線交易的監(jiān)管力度。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年已經(jīng)有超過50家上市企業(yè)披露過董監(jiān)高親屬短線交易的致歉公告。

短線交易收益上繳上市公司

5月13日，深交所官網(wǎng)公告，諾普信董秘莫謀鈞收到了監(jiān)管函。

根據(jù)監(jiān)管函內(nèi)容，經(jīng)查明，莫謀鈞的母親梁少瓊分別于2023年12月25日、2024年1月31日買入諾普信股票1.67萬股、1300股，買入金額合計14.1萬元，于2024年5月7日賣出諾普信股票1.8萬股，賣出金額16萬元。莫謀鈞的父親莫怡海分別于2023年12月25日、2024年1月31日買入諾普信股票7000股、1400股，買入金額合計6.6萬元，于2024年5月7日賣出諾普信股票8400股，賣出金額7.5萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

莫謀鈞作為諾普信董事會秘書，未能督促父母合規(guī)交易諾普信股票，違反深交所《股票上市規(guī)則（2024年修訂）》第1.4條、第3.4.1條及第3.4.11條的規(guī)定。

深交所表示，希望莫謀鈞認真吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒莫謀鈞作為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當嚴格遵守國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣上市公司股票并及時履行信息披露義務(wù)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，莫怡海、梁少瓊短線交易收益為2.8萬元，該部分收益已全部上繳公司。

根據(jù)諾普信披露的公司高級管理人員直系親屬短線交易及致歉的公告，本次短線交易行為系莫怡海、梁少瓊未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)所致，也是基于對二級市場的判斷做出的自主投資行為。莫怡海、梁少瓊交易前未征詢莫謀鈞本人意見，莫謀鈞也未告知莫怡海、梁少瓊關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息，不存在利用短線交易或內(nèi)幕信息而交易公司股票謀求利益的情況。

超50家上市公司董監(jiān)高曾因親屬短線交易致歉

“我們已深刻認識到該事項的嚴重性，對本次操作構(gòu)成的短線交易給公司和市場帶來的不良影響，深表自責，向公司和廣大投資者致以誠摯的歉意。同時我本人將加強學(xué)習《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴格規(guī)范本人及近親屬買賣公司股票的行為，提高買賣公司股票的謹慎性，杜絕此類情況再次發(fā)生。”莫謀鈞父母在《致歉信》中表示。

諾普信表示，公司知悉此事后高度重視，及時調(diào)查了解相關(guān)情況，莫謀鈞及其父親莫怡海和母親梁少瓊亦積極配合、主動糾正。后續(xù)公司將以此為戒，進一步要求持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員加強學(xué)習《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴格按照相關(guān)規(guī)定，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。值得一提的是，莫謀鈞還因為父母短線交易一事收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，今年監(jiān)管層強化了對上市公司董監(jiān)高親屬短線交易的監(jiān)管力度。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年已經(jīng)有超過50家上市企業(yè)披露過董監(jiān)高親屬短線交易的致歉公告。這當中包括南亞新材（688519.SH，股價24.4元，市值58.79億元）、青島雙星（000599.SZ，股價4.4元，市值35.94億元）等多家企業(yè)。通常而言，針對董監(jiān)高短線交易的致歉公告都會提及向投資者致歉。交易所和地方證監(jiān)局向違規(guī)方出具監(jiān)管措施。不過也有董監(jiān)高本人遭遇立案調(diào)查的案例。最為典型的是中科曙光（603019.SH，股價43.59元，市值637.97億元），因涉嫌短線交易，中科曙光董事長李國杰收到證監(jiān)會立案告知書。2023年3月3日至2024年3月14日期間，李國杰的配偶張蒂華于通過集中競價交易方式買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。