券商基金早參 | 瑞豐達(dá)資產(chǎn)上海辦公地已被查封，公安機(jī)關(guān)正調(diào)查取證；證監(jiān)會(huì)發(fā)布加強(qiáng)上市券商監(jiān)管新規(guī)，同日5家券商遭罰

｜2024年5月11日 星期六｜

NO.1 瑞豐達(dá)資產(chǎn)上海辦公地已被查封，公安機(jī)關(guān)正調(diào)查取證

每日經(jīng)濟(jì)新聞5月10日消息，近日，一則“瑞豐達(dá)資產(chǎn)跑路”的傳聞在私募圈傳播，據(jù)私募人士透露，瑞豐達(dá)資產(chǎn)旗下的產(chǎn)品已確認(rèn)無(wú)法贖回。5月10日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來(lái)到浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司上海辦公地，發(fā)現(xiàn)上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)抵達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，并且查封了瑞豐達(dá)資產(chǎn)的辦公室。據(jù)了解，目前，公安機(jī)關(guān)正在現(xiàn)場(chǎng)辦案。有上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊(duì)人士告訴記者，“我們公安機(jī)關(guān)現(xiàn)在介入了這個(gè)情況，正在調(diào)查取證中。”

點(diǎn)評(píng)：瑞豐達(dá)資產(chǎn)出事反映了當(dāng)前私募基金行業(yè)中存在的一些風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。首先，這可能涉及到基金管理人的合規(guī)性問(wèn)題，包括資金的安全性和運(yùn)作的透明度。其次，對(duì)于投資者而言，這起事件再次提醒了私募投資的風(fēng)險(xiǎn)，特別是在缺乏充分監(jiān)管和信息披露不透明的情況下。此外，對(duì)于整個(gè)私募行業(yè)而言，此類事件可能會(huì)引發(fā)監(jiān)管層的進(jìn)一步關(guān)注和更嚴(yán)格的監(jiān)管措施，從而對(duì)行業(yè)造成一定的沖擊。

NO.2 證監(jiān)會(huì)發(fā)布加強(qiáng)上市券商監(jiān)管新規(guī)，同日5家券商遭罰

5月10日，各地證監(jiān)局披露了若干監(jiān)管措施函，事涉5家券商，分別是中信證券、中金公司、國(guó)信證券、東莞證券和華林證券。同日，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問(wèn)責(zé)，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

點(diǎn)評(píng)：證監(jiān)會(huì)此次加強(qiáng)上市券商監(jiān)管的新規(guī)，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)于資本市場(chǎng)穩(wěn)定性和健康發(fā)展的高度重視。通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊和對(duì)監(jiān)管規(guī)定的持續(xù)完善，有助于提升整個(gè)證券行業(yè)的合規(guī)水平，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心。同時(shí)，對(duì)5家券商的處罰也顯示了監(jiān)管層對(duì)違規(guī)行為零容忍的態(tài)度，這將對(duì)其他市場(chǎng)參與者起到有效的震懾作用。此舉有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)證券行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

NO.3 廣發(fā)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外子公司

公募基金“出海”的腳步還在加快。5月10日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，廣發(fā)基金遞交了在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批的申請(qǐng)，目前材料已獲監(jiān)管接收。根據(jù)監(jiān)管發(fā)布的《證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》，除最新公布的廣發(fā)基金外，截至4月30日仍有四家公募基金設(shè)立境外子公司的審批流程持續(xù)更新中，包括朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創(chuàng)金合信基金。

點(diǎn)評(píng)：廣發(fā)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外子公司的行為，展現(xiàn)了中國(guó)公募基金“走出去”的戰(zhàn)略布局和國(guó)際化視野。在全球資本市場(chǎng)深度融合的背景下，通過(guò)設(shè)立境外子公司，不僅可以拓寬基金公司的業(yè)務(wù)范圍和投資領(lǐng)域，還能增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此外，這也是響應(yīng)監(jiān)管層關(guān)于推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的號(hào)召，有助于吸引更多的海外投資者，提升中國(guó)基金公司的國(guó)際影響力。然而，這也對(duì)基金公司的國(guó)際化運(yùn)營(yíng)能力提出了更高要求，需要其在合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及跨文化經(jīng)營(yíng)等方面做出更多努力。